1風(fēng)險(xiǎn)因素主要來源

(1)法律溯源

《合同法》作為民法的特別法，也是《民法通則》的下位法。它明確合同的定義:平等主體的自然人、法人或者其他組織設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利和民事義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。詳細(xì)規(guī)定了的合同定義、適用范圍、基本原則、訂立與效力、合同的履行(變更和準(zhǔn)讓)、合同權(quán)利義務(wù)終止、合同違約責(zé)任、合同爭(zhēng)議的解決等內(nèi)容。其中合同內(nèi)容中關(guān)于當(dāng)事人之間權(quán)利和義務(wù)的約定是整個(gè)合同的實(shí)質(zhì)性內(nèi)容重要組成。權(quán)利和義務(wù)往往存在相對(duì)關(guān)系，對(duì)一方而言是權(quán)利，而對(duì)另一方而言就是義務(wù)。故而，一方違背合同約定，不履行義務(wù)，就造成一方不能享有權(quán)益或使權(quán)益受損，合同就起糾紛或爭(zhēng)議。換句話說，合同當(dāng)事人一方不履行合同義務(wù)或者履行合同義務(wù)不符合規(guī)定時(shí)，依照法律規(guī)定或者合同的約定所應(yīng)承當(dāng)?shù)拿袷路韶?zé)任。合同義務(wù)是合同違約責(zé)任的前提，合同違約責(zé)任是合同義務(wù)不履行或履行不當(dāng)?shù)暮蠊?

(2)雙重性

《民法通則》、《合同法》均規(guī)定了民事活動(dòng)(訂立和履行合同)須滿足合法性原則。包括合同形式、合同內(nèi)容、合同標(biāo)的等構(gòu)成要件必須符合法律要求，不能違背公共利益、不得損害其他法律所保護(hù)的利益(國(guó)家安全、環(huán)境、公民身體健康、社會(huì)道德及風(fēng)俗習(xí)慣等)。這樣，任何合同“隱形”增加了當(dāng)事人雙方的社會(huì)義務(wù)，如果不遵守這些法定的社會(huì)義務(wù)，必然承當(dāng)?shù)钠渌韶?zé)任。《合同法》第276條規(guī)定，建設(shè)工程實(shí)行監(jiān)理的，發(fā)包人應(yīng)當(dāng)采用書面形式訂立委托監(jiān)理合同，發(fā)包人和監(jiān)理的權(quán)利和義務(wù)以及法律責(zé)任，應(yīng)當(dāng)依照本法委托合同以及其他有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定。從法律的源頭規(guī)定了監(jiān)理的合同義務(wù)雙重性(民事義務(wù)和其他法律規(guī)定的義務(wù))。例如監(jiān)理合同訂立階段未采用書面合同、違反招標(biāo)法進(jìn)行工程監(jiān)理發(fā)包，所簽訂的合同為無效合同。

監(jiān)理在現(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)重大安全隱患，為加以制止糾正或下達(dá)停工令、向有關(guān)部門及時(shí)報(bào)告，而發(fā)生重大人員傷亡事故的發(fā)生時(shí)，可能要承擔(dān)賠償委托人的經(jīng)濟(jì)損失外，還違反法律義務(wù)，引發(fā)其它責(zé)任(例如行政處罰、追究刑事責(zé)任等)。歸納上述，合同中約定的義務(wù)雙重性可分二個(gè)層面理240解，一層指雙方當(dāng)事人約定的具體義務(wù)，合同主體一方對(duì)另一方主體履行義務(wù)(委托人和監(jiān)理人之間)，也是當(dāng)事人最關(guān)心的合同內(nèi)容之一。另一層指合同任何一方在履行義務(wù)或享有權(quán)利時(shí)，不得損害社會(huì)公共利益，即滿足合同合法性的要求，也是合同雙方必須履行的法定其它義務(wù)(委托人或監(jiān)理人與社會(huì)之間)。對(duì)監(jiān)理合同而言，合同約定的義務(wù)不履行或履行不當(dāng)，即構(gòu)成違約，甚至違法，是產(chǎn)生合同風(fēng)險(xiǎn)后果的風(fēng)險(xiǎn)事件。合同約定的義務(wù)不履行或履行不當(dāng)?shù)臐撛跅l件是風(fēng)險(xiǎn)因素。因違約而要承擔(dān)的責(zé)任就是風(fēng)險(xiǎn)后果(損失)。

2風(fēng)險(xiǎn)后果分類和危害性

按照合同合法性要求，監(jiān)理合同適用于其它相關(guān)的法律、行政法規(guī)及部門規(guī)章等。在監(jiān)理合同履行中一旦違背這些法律法規(guī)規(guī)定，將由行政管理部門、司法機(jī)關(guān)對(duì)其分別處以行政處罰和刑罰。視情節(jié)輕重，承擔(dān)對(duì)應(yīng)的處罰，輕則通報(bào)批評(píng)，重則罰款、降低資質(zhì)或取消執(zhí)照，構(gòu)成犯罪的責(zé)任個(gè)人和企業(yè)，按刑法論處。例如《中華人民共和國(guó)建筑法》第六十九條:工程監(jiān)例單位與建設(shè)單位或建筑施工企業(yè)串通，弄虛作假、降低工程質(zhì)量的，責(zé)令改正，處以罰款，降低資質(zhì)等級(jí)或者吊銷資質(zhì)證書;有違法所得，予以沒收;造成損失得，承擔(dān)連帶賠償責(zé)任;構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

3結(jié)語

本文針對(duì)《建設(shè)工程監(jiān)理合同(示范文本)》(GF一2012一0202)的實(shí)施，從《民法通則》、《合同法》的角度對(duì)監(jiān)理合同風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生原因、風(fēng)險(xiǎn)后果進(jìn)行剖析，并運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)管理理論，提出消減風(fēng)險(xiǎn)的幾種方式。旨在為監(jiān)理企業(yè)如何應(yīng)對(duì)合同風(fēng)險(xiǎn)提供初步參考思路。

作者：趙甜甜 黃曉麗 單位：河南海華工程建設(shè)監(jiān)理公司，