一、排污交易權的概念

排污權交易，又被稱為排污指標交易、環境容量使用權交易，是指在污染物排放總量控制的條件下，以市場機制為基礎，以環境有償使用為前提，通過核定區域內排污總量，建立污染者之間交易排污權，建立供求雙方交易市場等措施，探索出來的將市場機制引入環境保護，實現低成本污染治理的有效途徑。排污權的概念最早由美國學者Dales在1968年提出。他在《污染，財產與價格：一篇有關政策制定和經濟學的論文》一書中首次提出了排污權交易（Emissions-TradingProgram）的理論設計：把環境當作一種商品，政府是這種商品的所有者。作為環境的所有者，政府可以在專家的幫助下，把污染廢物分割成一些標準的單位，然后在市場上公開標價出售一定數量級的“污染權”。排污權的發放由政府機構的有關管理部門負責，政府代表國家作為環境資源的擁有人，出售排污權，排放企業從政府手中購買排污權，同時企業之間也可以彼此交易。這樣，使得在政府的宏觀控制下，企業遵循市場機制進行污染排放的交易，利用了市場的調節自愈機制，達到資源配置的最優化。所謂的“排污權交易”，其實質在于利用經濟手段解決環境問題。“這種污染權政策，后來發展成為‘買賣許可證制度’。它首先被美國國家環保局（EPA）用于大氣污染源及河流污染源管理，而后德國、澳大利亞、英國等國家相繼進行了排污權交易政策的實踐。從上世紀70年代中期開始，美國等發達國家把排污權的初次分配逐漸從無償轉向有償（拍賣、獎勵等），還出臺了排污權交易政策，使排污指標像商品一樣在市場上流轉。”

二、可交易排污權的經濟學分析；

(1)環境資源的產權化

環境的產權化是對環境的有償使用權利進行明晰，并采用經濟手段進行行政管理的前提，是通過市場機制解決環境問題的根本所在。對于企業來講，他們要進行污染物的排放，就要在幾種情況中進行選擇：要么去購買排污權，要么自己去花錢治理污染，要么去出售自己從政府那里獲得的排污權。當治理污染的成本高于購買排污權的成本時候，企業就會放棄治理污染，轉為購買排污權；當治理污染的成本低于購買排污權的時候，企業就可以出賣自己的排污權，轉而治理污染，這樣，企業在利益面前，通過產權交易，遵照市場規則，擁有自我選擇的權利。

(2)排污權交易的經濟價值

在政府環境目標的制約下，排污權的總量在政府的調控當中，而且這樣的排污權總量隨著環境治理的好轉是在逐步減少的。由于總量控制，所以在市場中排污權價格的變化并不會造成環境排放總量的增加。由于企業對排污權的需要取決于其治理排放的邊際成本，在市場競爭中，隨著市場供求關系的變化，需求減少就會降價，需求上升就會漲價。一些經濟效益差或者治理污染成本過高的企業，在排污權交易中就會處于不利位置，導致被市場經濟淘汰，促進了市場的優化配置。

(3)排污權交易的環保價值

排污權的市場交易，使得企業對治理污染有了積極性，因為高效益的污染治理工作就等于減少了企業經營的成本。所以，促使一些企業對環保治理污染進行投入，尋求更加先進的污染控制設備。同時，也促進了一些環保企業的發展，因為更加先進的、效益高的污染治理設備更加適合市場需求。有的企業甚至會把自己的排污權節省下來，到市場出售，這樣排污權就成為企業收益的一部分。排污權的總量控制原則使得政府在污染的控制上得心應手，而且工作更加具有目標性。隨著環境的改善，技術的發展，政府可以逐步削減排污總量，這樣政府的排污總量控制工作就成為促進市場中企業進行排放競爭的動力，促進環境的改善。同時，這還增加了政府的財政收入，增加了污染治理的政府投入的資金。

三、國外可交易排污權的先進經驗

排污權交易制度是由美國經濟學家戴爾斯于20世紀70年代提出，首先被美國環保總局(EPA)用于大氣污染及河流污染管理，而后，德國、澳大利亞、英國等相繼進行了排污權交易政策的實踐。早在在20世紀70年代，美國環保局就制定了排污權交易的政策并將此政策用于大氣污染源及河流等污染源的治理工作，并逐步建立起一整套體系，取得了經濟和環境效益。世界上最有名的排污權交易事件是1990年以后美國推出二氧化硫排污權交易政策。整個政策以一年為周期，通過確定參加單位、初始分配許可證、再分配許可證和審核調整許可證四部分工作來完成污染控制的管理目標，取得了相當大的成功。美國的酸雨計劃是排污權交易最的成功案例。該計劃用最小的社會成本，將傳統的控制手段進行創新，用排污權交易來控制大氣污染。根據資料：2003年，電力工業企業的SO2排放量比1980年下降了38個百分點，可以看出，酸雨計劃的控制效果顯著。在水資源排放權方面。1996年美國環保局正式頒布《基于流域的交易草案框架》，在《框架》的指導下，流域排污權交易在美國得到更進一步的推廣。截止于2009年2月，美國已有18個州實施或開始規劃，另外還有州際間的流域排污權交易，如切薩皮克灣流域的水體營養物質排放權交易。就目前總結而言，美國的水排污權交易實施情況有以下特點：

1.開展試點的范圍廣

2.以流域的水質標準作為控制目標

3.實行定期的實施效果評估，不斷完善實施方案

四、在我國的可行性分析或實證分析

我國從1991年就已經開始了排污權交易試點的工作，但目前僅限于制度層面，在實踐工作上還有一段路要走。

1、背景分析

（1）必要性分析

改革開放以來，我國經濟發展很快，但是環境問題嚴峻。2007年6月，國家環保總局對黃河、長江等四大流域的污染調查得出了驚人結論：四大流域的整體污染現狀已成為常態。研究統計表明，全國大于10km2的天然湖泊已經從《中國湖泊志》統計的656個減少到目前的581個，總面積從85256.94km2縮小到目前68671.58km2。重點監控的9個大湖泊中整體水質為V類和劣V類水質的就達7個。V類水已不能和人體接觸，劣V類水更是喪失基本生態功能，甚至不能用作農業用水。低碳時代又面臨著削減排放的沉重負擔，對經濟的影響巨大。因此，尋求一種低成本、高效率治理污染的手段無疑具有環境和經濟意義。原有的排污收費政策起不到控制排放的效果，一些企業繳費排放，同時企業對收費認同程度低。環保部門只收費不治理，政策起不到整體控制排放的目的。企業對于治理污染沒有積極性。

（2）發展情況分析

2002年3月，國家環保總局和美國環保協會開始在中國實施排污權交易項目的第二階段實驗，選取了江蘇省、山東省、河南省、山西省、上海市、天津市、柳州市、華能發電集團作為試點，簡稱為4+3+1。如今這項實驗已經進入第三階段，試點由第二階段試點地區的點狀分布轉向江蘇省、上海市、浙江省三個地區的長三角區域合作實驗。

在2006年上半年召開的第六次全國環境保護大會指出，“十一五”期間，中央財政將推進環境有償使用制度改革，督促企業將環境成本納入企業生產成本或服務價格，實現環境污染外部成本內部化、社會成本企業化。2006年4月，水利部發展研究中心承擔的“水權制度框架下排污權分配和交易管理研究”項目啟動，通過收集資料、赴江蘇、上海、浙江等省市調研、召開研討會。課題組就國外實踐和我國水污染排污權交易試點進行了總結和經營借鑒，提出了我國實施排污權分配和交易制度的問題及下一步研究和推進的啟示，從水功能區劃分、排污總量確定、水污染的初始排污權分配、水污染的排污權交易等方面對水污染排污權分配和交易制度進行了設計。為我們政策制定奠定了理論基礎。

2、實施排污權交易的可能性

在法律上，我國對排污權總量控制和許可證制度進行了確認，并定點南通、太原等城市進行排污權交易的試點工作。同時，近年來在排污權交易方面的國際合作等條件已經逐步成熟，為我國的排污權交易制度奠定了基礎。

（1）總量控制制度

1996年9月，國務院的《“九五”期間全國主要污染物排放總量控制計劃》中正式提出全面地規定總量控制的要求。例如：在《淮河流域水污染防治暫行條例》中具體規定了國家在淮河流域實行水污染物排放總量控制制度的辦法。在試點城市本溪制定“本溪市大氣污染物排放總量控制管理條例”，確立了總量控制的法律基礎。

（2）許可證制度

我國的排污許可證制度從1989年起開始實施。它是以企業排污總量控制為基礎，規定了許可排放物的種類、數量和去向。許可證制度的建立，意味著法律管理的開始具有法律效力，意味著排污工作受到法律約束又受到法律保護。排污許可證制度與排污總量控制制度構成了我國排污權的基礎。

（3）成功經驗

其實，我國從20世紀80年代開始，就在10個城市進行過排污權交易工作的試點。1987年，上海的鋼鐵十廠要在塘灣鄉新建一家聯營廠，每天需要排放10噸廢水，而該地區的排污許可證已經分配完畢。在當地環保局、鄉政府的協調下，將一個經濟效益不太好的車間關閉，將排污許可證轉讓給聯營廠，由聯營廠每年支付4萬元的經濟損失。上海市閔行區環保局的行為首開了中國排污權交易的先河。

（4）2008年，江蘇省環保廳在太湖流域開展COD排污權有償取得試點，建立有序的排污權交易市場。2009年4月，在上海舉行的第三屆長江論壇上，國家水利部透露：將抓緊制定長江流域初始水權分配制度，做好流域水量的統一調度。實現一級市場初始水權分配，二級市場，水權可以交易。

五、小結

綜上所述，我國的水資源污染狀況十分嚴峻，已經到了觸目驚心的地步。剛剛結束的哥本哈根國際環境大會中，我國做出了減低碳排放40%的承諾，但是低碳問題只是我國環保嚴峻形勢的一個方面，水資源浪費及污染情況同樣需要予以高度的關注。建立一個由市場主導的，政府調控的水資源排放交易制度，建立資源排放交易的市場是彌補政策缺陷的一條好的渠道。目前，在我國水資源排污權交易已經取得了一些初步的成果，一些試點城市已經進行了幾年甚至近十年的政策探索，這為我們提供了一些良好的經驗。為進一步建立完善合理的水資源排放權交易市場奠定了堅實的基礎。當然，任何新鮮事物都需要一個逐漸被接受的過程。水資源排放權交易作為一個新生事物，在實行過程中需要結合我國的實際，從發達地區開始，從條件好的地區開始，在積累了成熟的經驗和各方面條件逐步加強后再大范圍地推廣實施。三家不同企業的污染量Q越大，其生產成本越高，而治理污染的水平越差，治理費用MAC越高，其成本價格P也越高。所以，當一個企業的排污量低于政府給其的排放量的時候，可以出讓排污權，排污權成為有利可圖的商品，這對企業改進治理工作是一個動力。相反，如果一個企業的治理成本高，就不得不去購買排污權，導致企業成本更高，這符合優勝劣汰的基本原則。因為政府可以從宏觀上控制排污的總量，所以在總量內實行可交易排污權制度，可以利用市場規則促使企業對治理污染問題進行經濟權衡。“在健全的排污權交易市場中，有多個排污者參與并進行自由交易，則當排污權的供需達到平衡時，企業個體的污染治理成本減少到最小，最終實現治理總成本的最小化。