作者：王昕 陸遷 單位：西北農(nóng)林科技大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院

當(dāng)前水資源短缺、水利設(shè)施薄弱是制約我國(guó)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展的突出矛盾。2010年我國(guó)因洪災(zāi)直接造成的經(jīng)濟(jì)損失達(dá)3745億元，因旱直接造成的經(jīng)濟(jì)損失達(dá)769億元。其中，干旱造成我國(guó)糧食損失約為168億kg，超過(guò)我國(guó)糧食年產(chǎn)量的3%［1］。水利是農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的基礎(chǔ)，水利設(shè)施是農(nóng)業(yè)綜合生產(chǎn)能力提高的重要保障。從供給主體視角，堅(jiān)持農(nóng)民的主體地位，重視聲譽(yù)等非經(jīng)濟(jì)誘因的作用，“由農(nóng)戶自愿供給農(nóng)村社區(qū)內(nèi)的公共物品會(huì)是一個(gè)有效的結(jié)果”［2］。合作供給需要由“精英農(nóng)戶”發(fā)起并協(xié)調(diào)和整合不同農(nóng)戶的需求，借助對(duì)供給成本的合理分?jǐn)傄詫?shí)現(xiàn)農(nóng)村社區(qū)小型水利設(shè)施的有效供給。但從一些實(shí)地調(diào)研來(lái)看，很多村農(nóng)戶合作供給小型水利設(shè)施卻困難重重。一是充當(dāng)發(fā)起者的“精英農(nóng)戶”角色無(wú)法形成，導(dǎo)致眾多農(nóng)戶合作供給需求意愿難以協(xié)調(diào)整合;二是組織成本和交易成本太高，無(wú)法達(dá)成有效的成本分?jǐn)偡桨?，農(nóng)村社區(qū)資源動(dòng)員機(jī)制不易形成。此外，合作供給效率低下，缺乏持久性激勵(lì)，致使農(nóng)村社區(qū)小型水利設(shè)施合作供給長(zhǎng)期不足。農(nóng)村社區(qū)小型水利設(shè)施合作供給是眾多單個(gè)農(nóng)戶行為選擇的結(jié)果。從理論上看，極其復(fù)雜多變的個(gè)體決策行為可以通過(guò)突破傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的同質(zhì)性假設(shè)———運(yùn)用個(gè)體異質(zhì)性來(lái)表征。社會(huì)資本作為表征農(nóng)戶異質(zhì)性的重要變量，對(duì)合作供給行為選擇產(chǎn)生影響。正如Gaspart指出，“政治地位、社會(huì)聲望以及其他類似因素是提升精英分子承擔(dān)創(chuàng)建集體性規(guī)則成本的真正動(dòng)機(jī)”［3］。那么社會(huì)資本是如何影響農(nóng)村社區(qū)小型水利設(shè)施農(nóng)戶合作意愿的?本文基于社會(huì)資本視角，通過(guò)對(duì)農(nóng)戶調(diào)查資料進(jìn)行Logistic分析，探索社會(huì)資本對(duì)農(nóng)村社區(qū)小型水利合作意愿的影響機(jī)制。

1文獻(xiàn)回顧

Loury將社會(huì)資本概念引入經(jīng)濟(jì)學(xué)分析后，一些學(xué)者試圖運(yùn)用社會(huì)資本解釋集體行動(dòng)選擇困境［4］。Coleman強(qiáng)調(diào)社會(huì)資本是一系列具有不同結(jié)構(gòu)的社會(huì)實(shí)體構(gòu)成的，都能夠促使結(jié)構(gòu)內(nèi)部參與者行使某種行動(dòng)［5］。Uphoff認(rèn)為，社會(huì)資本具有結(jié)構(gòu)和認(rèn)知兩個(gè)維度，它們有利于采取集體行動(dòng)［6］。Durlauf等指出，社會(huì)資本就是基于網(wǎng)絡(luò)過(guò)程所形成的行為規(guī)范和信任，它們能促成產(chǎn)生好的社會(huì)和經(jīng)濟(jì)結(jié)果［7］。奧斯特羅姆通過(guò)對(duì)尼泊爾150個(gè)灌溉系統(tǒng)的經(jīng)驗(yàn)性研究考察，認(rèn)為農(nóng)民完全有可能通過(guò)自己創(chuàng)造的社會(huì)資本達(dá)成集體行動(dòng)主體之間的合作［8］。社會(huì)資本對(duì)實(shí)現(xiàn)成員合作具有一定說(shuō)服力。隨著“三農(nóng)”問(wèn)題的凸現(xiàn)，國(guó)內(nèi)一些學(xué)者討論了社會(huì)資本促進(jìn)農(nóng)村公共產(chǎn)品供給的作用。張其仔系統(tǒng)的研究了社會(huì)資本理論，認(rèn)為在構(gòu)建社會(huì)資本的過(guò)程中，需要政府平等地對(duì)待民間組織，使民間參與力量更有效地加入到政府決策中來(lái)［9］。賀雪峰認(rèn)為一個(gè)村莊的社會(huì)資本存量越大，村內(nèi)的信任水平就越高，村民具有很強(qiáng)的集體行動(dòng)能力，在面臨公共物品供給問(wèn)題時(shí)，更容易產(chǎn)生一致的行動(dòng)［10］。在農(nóng)田水利建設(shè)方面，國(guó)內(nèi)學(xué)者做了相關(guān)研究。

唐忠通過(guò)分析市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下農(nóng)田水利建設(shè)相關(guān)利益主體在農(nóng)田水利建設(shè)投入上的不同態(tài)度，提出農(nóng)田水利建設(shè)的投入主體應(yīng)是政府和農(nóng)民［11］。趙永剛等認(rèn)為，村莊社會(huì)資本的增加會(huì)降低農(nóng)戶參與集體行動(dòng)的成本并有可能增加參與集體行動(dòng)的直接收益，從而提高農(nóng)戶投資水利設(shè)施的積極性［12］。總之，國(guó)內(nèi)外文獻(xiàn)從不同的角度對(duì)社會(huì)資本、集體行動(dòng)和公共物品合作供給的關(guān)系進(jìn)行了理論和實(shí)踐探討，取得了較為豐碩的成果。但是，現(xiàn)有研究主要從某一維度去討論其影響效果，忽視社會(huì)資本的多維特征。此外，關(guān)于農(nóng)村社區(qū)公共物品供給研究主要以理論分析為主，實(shí)證研究不足。孫玉棟等對(duì)當(dāng)前農(nóng)村公共產(chǎn)品問(wèn)題研究的主流方法進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)分析，實(shí)證研究?jī)H占了19.35%［13］。本文將在前人研究的基礎(chǔ)上，將社會(huì)資本分為社會(huì)網(wǎng)絡(luò)、社會(huì)信任、社會(huì)參與和社會(huì)聲望幾個(gè)維度，對(duì)農(nóng)村水利設(shè)施合作供給過(guò)程中農(nóng)戶合作意愿進(jìn)行實(shí)證分析，探討農(nóng)戶社會(huì)資本不同維度對(duì)合作供給實(shí)現(xiàn)的影響機(jī)制。

2研究的樣本數(shù)據(jù)、方法與變量說(shuō)明

2．1數(shù)據(jù)來(lái)源與說(shuō)明本文數(shù)據(jù)來(lái)源于2011年暑假對(duì)山東省日照市、江蘇省徐州市、河北省邯鄲市、河南省平頂山市、云南省昭通市和陜西省咸陽(yáng)市部分農(nóng)戶的實(shí)地調(diào)查，調(diào)查涉及農(nóng)戶生產(chǎn)及農(nóng)戶小型水利設(shè)施合作供給情況等內(nèi)容。調(diào)查對(duì)象為精神正常，有交流能力的農(nóng)戶。采用隨機(jī)抽樣方法，各市分別隨機(jī)抽取100戶農(nóng)戶進(jìn)行入戶調(diào)查和訪談。共發(fā)放問(wèn)卷600份，回收問(wèn)卷400份，其中有效問(wèn)卷為370份，問(wèn)卷回收率為66．67%，問(wèn)卷有效率為92．5%。樣本的具體分布情況見(jiàn)表1。從調(diào)查數(shù)據(jù)來(lái)看，有61．08%的人愿意參與小型水利設(shè)施供給合作，有38．92%的人不愿意參與小型水利設(shè)施供給合作。在調(diào)查過(guò)程中，被調(diào)查農(nóng)戶的平均受教育程度水平較低，有36．8%的人上過(guò)小學(xué)，有43%的人接受過(guò)初中教育，僅有1．6%的接受了大專及以上的高等教育。農(nóng)戶家庭收入分布不均，其中，收入水平在5000元以下的有23戶，收入在5000元－10000元之間的有44戶，收入在10000元－50000元的有229戶，收入在50000元以上的有74戶。農(nóng)戶的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)差異較大?；诋?dāng)前社會(huì)信任普遍缺失的狀況，農(nóng)戶對(duì)其他人的信任程度很低，被調(diào)查農(nóng)戶中，大部分農(nóng)戶對(duì)其他人都處于不太信任的水平，只有2．7%的被調(diào)查農(nóng)戶對(duì)其他人的信任程度較高。本文假定聲望的具體表現(xiàn)形式就是尊重。從調(diào)查結(jié)果看，被調(diào)查者不存在非常不受尊重的情況，68．92%的人在村里非常受尊重，只有2．16%的人比較不受尊重。村里有45．41%的人參加村中集體事務(wù)很多，有25．68%的人從不參加村里的活動(dòng)。當(dāng)被問(wèn)到對(duì)現(xiàn)有水利設(shè)施是否滿意時(shí)，僅有7．3%的人非常滿意，有37．03%的人對(duì)現(xiàn)有小型水利的滿意度一般，有27．83%的人對(duì)現(xiàn)有水利設(shè)施不滿意。在有效的370戶樣本中，103戶存在偷水現(xiàn)象，村中偷水現(xiàn)象較為嚴(yán)重。村中關(guān)于用水引起的糾紛頻率不太高，只有18戶經(jīng)常碰到用水糾紛，204戶偶爾會(huì)遇到用水糾紛，103戶從未遇到過(guò)用水糾紛，可見(jiàn)，絕大部分農(nóng)戶覺(jué)得村里的用水關(guān)系良好。

2．2研究方法與變量說(shuō)明Logistic回歸模型是一種專門針對(duì)二分類因變量(即因變量取值有0和1)進(jìn)行回歸分析時(shí)的一種非線性分類統(tǒng)計(jì)方法，它通過(guò)回歸建模探討不同因子對(duì)因變量的影響程度，是研究農(nóng)戶行為經(jīng)常使用的一種方法。因此，本文使用Logistic逐步回歸模型，利用實(shí)地調(diào)查數(shù)據(jù)，對(duì)農(nóng)戶合作意愿的影響因素進(jìn)行定量分析。農(nóng)戶行為被認(rèn)為是在自身資源稟賦約束條件下做出理性選擇，目的是自身利益最大化。但農(nóng)村小型水利設(shè)施具有“準(zhǔn)公共產(chǎn)品”的性質(zhì)，存在搭便車的問(wèn)題，農(nóng)戶私人供給意愿微弱。在中國(guó)傳統(tǒng)的地緣和親緣社會(huì)，農(nóng)戶行為容易受到外界環(huán)境的影響，尤其是人情環(huán)境的影響。因此，農(nóng)戶在做出是否參與小型水利設(shè)施供給合作決策時(shí)，無(wú)疑社會(huì)資本是影響農(nóng)戶參與合作供給意愿的重要因素。本文將農(nóng)戶社會(huì)資本作為重要變量引入農(nóng)戶決策方程，重點(diǎn)考察不同維度社會(huì)資本對(duì)農(nóng)戶合作意愿的影響機(jī)理。在對(duì)相關(guān)研究成果梳理和現(xiàn)有調(diào)查問(wèn)卷分析的基礎(chǔ)上，將影響農(nóng)村小型水利設(shè)施合作供給意愿因素劃分為三類:(1)農(nóng)戶特征變量。主要從戶主年齡、受教育程度、家庭收入、務(wù)農(nóng)人口比率和對(duì)合作的認(rèn)知程度考察。(2)種植特征變量。主要用灌溉面積來(lái)衡量。(3)社會(huì)資本變量。主要從社會(huì)網(wǎng)絡(luò)、社會(huì)信任、社會(huì)聲望和社會(huì)參與四個(gè)維度表征農(nóng)戶的社會(huì)資本［14］。(4)社區(qū)特征變量。用農(nóng)村社區(qū)對(duì)小型水利設(shè)施的滿意度、農(nóng)村社區(qū)有無(wú)偷水現(xiàn)象和用水糾紛作為考察變量。變量解釋及其對(duì)決策行為的影響假設(shè)具體如表2所示。