一、企業(yè)中法律風(fēng)險簡介

對于法律外部風(fēng)險來講，是企業(yè)本身無法控制的，所以外部法律風(fēng)險具有不可控制性，并且在很大程度上是無法杜絕的。企業(yè)在進(jìn)行擴(kuò)張以及追求利益時，由于管理能力不足或管理不到位等，對企業(yè)自身條件會有很大地限制，這便導(dǎo)致企業(yè)對風(fēng)險的防范能力減弱，為了提高企業(yè)這一功能，對法律風(fēng)險防范體系構(gòu)建的重視度有了進(jìn)一步地提升；但是由于風(fēng)險發(fā)生在企業(yè)內(nèi)部，此風(fēng)險是能夠控制的，所以對于企業(yè)法律風(fēng)險防控來講，企業(yè)內(nèi)部的風(fēng)險防范是最為重要的。法律風(fēng)險防控在企業(yè)中是非常必要的，是企業(yè)在市場競爭中的關(guān)鍵。在日益嚴(yán)峻的市場競爭中，企業(yè)要想提高其競爭能力，在市場中占據(jù)一席之地，就必須要加強(qiáng)對法律風(fēng)險防控的重視，避免因法律風(fēng)險問題給企業(yè)帶來不必要的損失；企業(yè)中有了法律風(fēng)險防控體系的保障，可以為企業(yè)的壯大提供堅實的基礎(chǔ)保障，使得企業(yè)在進(jìn)行運(yùn)營時最大程度的減少風(fēng)險，提高企業(yè)的經(jīng)濟(jì)的效益，與此同時，企業(yè)中法律風(fēng)險防控體系的構(gòu)建，也是構(gòu)建和諧社會的重要保障。

二、防控風(fēng)險的原則與對策

1.防控原則。

企業(yè)預(yù)防和控制法律風(fēng)險的體系，應(yīng)當(dāng)是科學(xué)、完整和具有實效性的。只有這樣的防控措施體系，才能發(fā)揮服務(wù)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營工作、推動企業(yè)健康發(fā)展的作用。具體而言，防控企業(yè)法律風(fēng)險，需要遵循如下基本原則：

1.1全面防控原則。有效預(yù)防企業(yè)可能遇到的法律風(fēng)險，需要采取全面的預(yù)防措施，并強(qiáng)化全體員工的共同參與。只有企業(yè)員工積極參與到風(fēng)險防范過程中，才能匯集智慧，設(shè)計出有效的風(fēng)險預(yù)防機(jī)制。企業(yè)的管理人員要和員工一道，對企業(yè)日常生產(chǎn)經(jīng)營的各個環(huán)節(jié)加以管理和控制，認(rèn)真聽取員工對法律風(fēng)險預(yù)防的意見，并將這種管理工作貫穿于生產(chǎn)經(jīng)營活動的整個流程之中。對于企業(yè)可能面臨的法律風(fēng)險采取預(yù)防措施，要從風(fēng)險產(chǎn)生的根源抓起，實現(xiàn)風(fēng)險管理的全過程監(jiān)督。在日常生產(chǎn)與經(jīng)營中，要強(qiáng)化全體員工的風(fēng)險意識，從細(xì)節(jié)入手杜絕風(fēng)險發(fā)生。要注重對企業(yè)員工開展法律知識培訓(xùn)，幫助他們樹立合規(guī)經(jīng)營的意識，自覺避免法律風(fēng)險產(chǎn)生。

1.2強(qiáng)化監(jiān)管原則。要規(guī)范企業(yè)的日常運(yùn)營，必須對生產(chǎn)經(jīng)營活動進(jìn)行及時高效的監(jiān)督管理。預(yù)防法律風(fēng)險，需要一套行之有效的制度作為保證，也需要嚴(yán)格的監(jiān)管手段作為支撐。要健全信息收集制度、風(fēng)險評價制度、預(yù)防控制風(fēng)險制度等，并逐步完善企業(yè)的法律風(fēng)險防控體系。要將那些容易受到法律風(fēng)險影響的關(guān)鍵性生產(chǎn)環(huán)節(jié)和部門作為監(jiān)管的重點(diǎn)，明確員工在控制和預(yù)防風(fēng)險中的具體職責(zé)，制定可行的控制制度。

1.3及時調(diào)整原則。在市場經(jīng)濟(jì)形勢下，各類企業(yè)都面臨著不斷變化的競爭環(huán)境。市場形勢的變化，導(dǎo)致企業(yè)所處的法律環(huán)境也隨之改變。企業(yè)要想適應(yīng)變化的外部環(huán)境，有效防控法律風(fēng)險的出現(xiàn)，就需要設(shè)計一個能夠適應(yīng)變化的防控制度系統(tǒng)。企業(yè)要依據(jù)法律風(fēng)險種類的更新、風(fēng)險作用范圍和風(fēng)險等級的改變，來動態(tài)調(diào)整防控對策，以便適應(yīng)激烈的競爭環(huán)境，維持企業(yè)正常的經(jīng)營狀態(tài)。

2.防控對策。

企業(yè)防控法律風(fēng)險的機(jī)制，指的是企業(yè)在防控風(fēng)險思路的指引下，建立一種由法律事務(wù)部門控制的、企業(yè)高級管理人員與企業(yè)所有員工參與協(xié)作的，對企業(yè)日常經(jīng)營活動中可能存在的法律風(fēng)險進(jìn)行識別、評價，并確定預(yù)防對策的制度體系。法律風(fēng)險的防控，核心是在科學(xué)分析風(fēng)險的基礎(chǔ)上，合理降低風(fēng)險發(fā)生的幾率，轉(zhuǎn)移或者消除風(fēng)險發(fā)生的可能性。企業(yè)建立防控對策制度，要側(cè)重抓好以下方面：

2.1設(shè)立專門的法律事務(wù)機(jī)構(gòu)。企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立專門的法律事務(wù)部門，負(fù)責(zé)分析企業(yè)所面臨的法律風(fēng)險，并采取適當(dāng)?shù)姆揽厥侄巍７深檰柺欠娠L(fēng)險評估的專業(yè)人員，主要任務(wù)是完善企業(yè)預(yù)防法律風(fēng)險的制度，并為企業(yè)其他管理部門和關(guān)鍵性崗位分配防控職責(zé)，監(jiān)督制度的實施情況。法律事務(wù)部門的另一職責(zé)是通過落實具體的防控措施來規(guī)范企業(yè)內(nèi)部預(yù)防法律風(fēng)險的程序，對可能出現(xiàn)的風(fēng)險進(jìn)行科學(xué)論證?？傊?，設(shè)立專業(yè)的法律風(fēng)險防控部門和法律專業(yè)人員，能夠幫助企業(yè)提升風(fēng)險管理的效率，在生產(chǎn)與經(jīng)營過程中引入法律層面的管理，能切實預(yù)防各種法律風(fēng)險。

2.2規(guī)范預(yù)防控制程序。企業(yè)防控法律風(fēng)險，重點(diǎn)在于事先的預(yù)防環(huán)節(jié)。企業(yè)對法律風(fēng)險的預(yù)防，應(yīng)當(dāng)具有規(guī)劃性，從評估、控制和監(jiān)督三個角度入手，建立完整的預(yù)防流程。規(guī)范制度的實施程序，是降低法律風(fēng)險的關(guān)鍵措施。沒有規(guī)矩，不成方圓，企業(yè)管理光靠理念和自覺是不夠的，要規(guī)范企業(yè)管理，必須要制度先行，才能做到有章可循。對于風(fēng)險的評估，主要任務(wù)是科學(xué)預(yù)測和分析企業(yè)可能遇到的法律風(fēng)險，并結(jié)合企業(yè)所處的宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境，來確定法律風(fēng)險的產(chǎn)生根源；對于風(fēng)險的控制，是在科學(xué)評價風(fēng)險的基礎(chǔ)上，采取轉(zhuǎn)移風(fēng)險或降低風(fēng)險影響程度的措施，在風(fēng)險到來之前進(jìn)行預(yù)防，并在風(fēng)險產(chǎn)生之后盡力消除后果；對于風(fēng)險的監(jiān)督，是隨著市場環(huán)境的變化，不斷更新企業(yè)風(fēng)險數(shù)據(jù)信息，使得法律風(fēng)險的防控工作與企業(yè)經(jīng)營實踐相適應(yīng)，與市場競爭環(huán)境相適應(yīng)。

2.3樹立企業(yè)員工的法律意識。加強(qiáng)企業(yè)法律文化建設(shè),促進(jìn)企業(yè)誠信經(jīng)營。企業(yè)法律文化水平是企業(yè)發(fā)展的內(nèi)生動力。引導(dǎo)教育干部員工提高自身的法律意識,誠信意識,堅持講誠信、講責(zé)任、講良心,為企業(yè)做大做強(qiáng)積淀深厚的法律底蘊(yùn)。完善企業(yè)規(guī)章制度，明確職業(yè)紀(jì)律和職業(yè)道德制度要求,同時與用人制度結(jié)合起來,建立健全法律監(jiān)督機(jī)制,加強(qiáng)系統(tǒng)的法律風(fēng)險防控管理，加大普法宣傳力度，樹立全體員工知法、懂法、用法、守法。

2.4確定風(fēng)險控制重點(diǎn)。企業(yè)所面臨的法律風(fēng)險，來源于企業(yè)開展的日常生產(chǎn)經(jīng)營活動。因此，企業(yè)應(yīng)當(dāng)將法律風(fēng)險的預(yù)防和控制，融進(jìn)生產(chǎn)經(jīng)營過程中。要重點(diǎn)防控關(guān)鍵性項目、關(guān)鍵性崗位的法律風(fēng)險，對關(guān)鍵項目的合同簽訂、市場業(yè)務(wù)擴(kuò)展、勞動力管理以及財務(wù)制度管理等進(jìn)行重點(diǎn)防范，將這些重要的經(jīng)營環(huán)節(jié)納入法律的軌道，規(guī)范企業(yè)經(jīng)營流程，下面通過案例介紹來具體描述企業(yè)怎樣防控勞動關(guān)系法律風(fēng)險，希望讀者舉一反三。

（1）案例介紹。某公司明文規(guī)定，女職工產(chǎn)假為90天，產(chǎn)假休息期間每月只發(fā)給1500元的基本生活費(fèi)；如果超過90天仍不上班，每天扣50元，直到扣完為止。該公司女職工X某，晚育，2010年底生育時難產(chǎn)，身體恢復(fù)較慢，休息了100天后才上班。該公司根據(jù)上述規(guī)定，將其500元工資扣除。X某不服，向勞動監(jiān)察部門提出申訴，要求公司執(zhí)行地方勞動保障部門的規(guī)定，讓其享受法定產(chǎn)假120天，補(bǔ)發(fā)其產(chǎn)假期間的基本工資。公司則認(rèn)為，關(guān)于生育產(chǎn)假的規(guī)定是經(jīng)公司職工大會通過的，具有合法性，不同意X某的要求。勞動監(jiān)察部門受理該案后，經(jīng)調(diào)查核實，認(rèn)定該公司上述規(guī)定無效，責(zé)令該公司限期修改規(guī)章制度，補(bǔ)發(fā)X某基本工資，并按X某在法定產(chǎn)假期內(nèi)該公司未讓休息而讓其上班的實際天數(shù)，按《勞動法》第44條規(guī)定支付不低于工資300%的報酬；X某未修完的產(chǎn)假，繼續(xù)讓她休完。

（2）法律風(fēng)險管理評析。企業(yè)的勞動規(guī)章制度是企業(yè)管理制度的重要組成部分，它的作用是規(guī)范企業(yè)用工，維護(hù)生產(chǎn)經(jīng)營的正常秩序。但是，許多勞動爭議案件，用人單位依照規(guī)章制度對勞動者做出了相應(yīng)的處理，勞動者不服。此類案件中用人單位的規(guī)章制度往往會成為案件審理的焦點(diǎn)。如果企業(yè)規(guī)章制度的內(nèi)容、制定程序不合法，一旦發(fā)生糾紛，會被主管部門或司法機(jī)關(guān)認(rèn)定無效，要么承擔(dān)經(jīng)濟(jì)損失，嚴(yán)重的還會被有關(guān)部門處罰，因此制定勞動規(guī)章制度時要注意以下幾點(diǎn)：①規(guī)章制度內(nèi)容合法。內(nèi)容合法合理的規(guī)章制度，有助于企業(yè)管理目標(biāo)的實現(xiàn)，使企業(yè)管理富有人性化。合法性方面，按照有關(guān)法律規(guī)定，對于法律已經(jīng)作出的強(qiáng)制性規(guī)定，用人單位的規(guī)章制度不得作出相反或變更的規(guī)定，否則歸于無效。②依法定程序制定。根據(jù)《勞動合同法》要求，用人單位制定規(guī)章制度時，首先應(yīng)當(dāng)經(jīng)職工代表大會或全體職工討論提出方案和意見，之后與工會或職工代表平等協(xié)商確定。③進(jìn)行公示和備案。規(guī)章制度必須公示以后才具備法律效力。作為勞動合同的附件，規(guī)章制度對勞動者具有約束力，其前提是勞動者必須知曉規(guī)章制度的內(nèi)容。若未依法公示，其法律效力難以得到司法機(jī)關(guān)的認(rèn)可。公示后，可送交地方勞動主管部門備案，以增強(qiáng)效力。

三、結(jié)語

綜上所述，對于企業(yè)來講進(jìn)行法律風(fēng)險防范工作是尤為重要的，可以在最大程度上維護(hù)企業(yè)的利益，保證企業(yè)在正常的軌道上運(yùn)營。目前，大多數(shù)企業(yè)為了適應(yīng)日益發(fā)展的市場，已經(jīng)加強(qiáng)了對法律風(fēng)險防控體系構(gòu)建的重視，但是很多時候體系構(gòu)建的不夠全面，還存在一些問題。企業(yè)在進(jìn)行法律風(fēng)險防控體系構(gòu)建時，應(yīng)該先對企業(yè)本身的運(yùn)營情況，企業(yè)的特點(diǎn)進(jìn)行細(xì)致的分析與了解，然后再按照一定的規(guī)律進(jìn)行體系的構(gòu)建，只有這樣才能確保其完整性。在需要的情況下，還應(yīng)該聘請專業(yè)的律師事務(wù)所作為企業(yè)法律顧問，通過外部律師與企業(yè)中法律部門和法律工作人員之間的協(xié)調(diào)合作，來完善法律風(fēng)險防控體系。

本文作者：錢水兵 單位：昆明中鐵大型養(yǎng)路機(jī)械集團(tuán)有限公司