一、國(guó)外關(guān)于社會(huì)資本的研究

1、將社會(huì)資本引入政治領(lǐng)域所進(jìn)行的研究

（1）在對(duì)社會(huì)資本的解釋過(guò)程中將其引入政治領(lǐng)域。解釋過(guò)程主要是指在對(duì)社會(huì)資本的界定過(guò)程中將其引入到政治學(xué)領(lǐng)域。代表人物是政治學(xué)家羅伯特•帕特南和肯尼斯•紐頓。羅伯特•帕特南將社會(huì)資本作為培育自由、民主的公民社會(huì)的基礎(chǔ)，按照信任、內(nèi)部規(guī)范、網(wǎng)絡(luò)、協(xié)調(diào)合作、服務(wù)共同利益等要素構(gòu)建起的公民參與網(wǎng)絡(luò)，有助于加強(qiáng)更大范圍的社會(huì)互惠合作，從而更容易“使民主運(yùn)轉(zhuǎn)起來(lái)”?？夏崴?bull;紐頓則在帕特南觀點(diǎn)的基礎(chǔ)上做了更深層次的理解：社會(huì)資本是構(gòu)建在公民之間信任、合作、互惠互利的世界觀、人生觀、價(jià)值觀基礎(chǔ)之上的；是一個(gè)將家庭私生活與工作、社區(qū)管理中的公生活聯(lián)系在一起的網(wǎng)絡(luò)；是社會(huì)結(jié)構(gòu)中有助于協(xié)調(diào)社會(huì)集體行動(dòng)的社會(huì)關(guān)系。（2）在對(duì)社會(huì)資本的分析過(guò)程中將其引入政治領(lǐng)域。代表人物是詹姆斯•科爾曼和林南?？茽柭赋?，社會(huì)資本通過(guò)社會(huì)規(guī)范、信任網(wǎng)絡(luò)、公共利益等要素從而影響個(gè)體行動(dòng)者，為社會(huì)結(jié)構(gòu)中的個(gè)體行動(dòng)者的行動(dòng)提供便利。林南進(jìn)一步闡述了行動(dòng)者（個(gè)體或集體）如何在工具性需要或者表達(dá)性需要的驅(qū)動(dòng)下與其他行動(dòng)者進(jìn)行互動(dòng)，從而獲取其他行動(dòng)者的資源以得到更好的回報(bào)。

2、關(guān)于社會(huì)資本構(gòu)成要素的相關(guān)研究

學(xué)者普遍認(rèn)為，社會(huì)資本是一種資源的、實(shí)體的、要素的有序集合?？茽柭J(rèn)為，社會(huì)資本的構(gòu)成要素包括義務(wù)與期望、信息網(wǎng)絡(luò)、規(guī)范與有效懲罰、權(quán)威關(guān)系、多功能社會(huì)組織和有意創(chuàng)建的組織等。奧斯特洛姆則把社會(huì)資本看作是基于共同期望下，在知識(shí)、規(guī)則、規(guī)范達(dá)成認(rèn)同基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)內(nèi)部成員的良性互動(dòng)。（1）關(guān)于關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的相關(guān)研究。部分學(xué)者側(cè)重于社會(huì)資本中關(guān)系網(wǎng)絡(luò)要素的研究。波茨強(qiáng)調(diào)社會(huì)組織內(nèi)部個(gè)人憑借社會(huì)資本搭建的網(wǎng)絡(luò)及服務(wù)結(jié)構(gòu)內(nèi)部個(gè)人的宗旨，可以在獲取稀缺資源方面占有優(yōu)勢(shì)，側(cè)重關(guān)系網(wǎng)絡(luò)和內(nèi)部人員資格的強(qiáng)調(diào)。帕特南主張?jiān)诠餐臍v史文化背景下建立基于相互信任的縱向的和橫向的公民參與網(wǎng)絡(luò)，并對(duì)破壞信任的人予以嚴(yán)肅懲戒。科爾曼強(qiáng)調(diào)了社會(huì)網(wǎng)絡(luò)在培育社會(huì)資本中的重要性。林南則認(rèn)為，社會(huì)網(wǎng)絡(luò)是正式性較弱的社會(huì)結(jié)構(gòu)的代表，在網(wǎng)絡(luò)的不同部分有不同的利益節(jié)點(diǎn)，自我的社會(huì)資本則正是由嵌入這些節(jié)點(diǎn)的資源轉(zhuǎn)變而成的。（2）關(guān)于社會(huì)規(guī)范的相關(guān)研究。制度、規(guī)范，作為規(guī)范、協(xié)調(diào)結(jié)構(gòu)內(nèi)部成員行為的重要準(zhǔn)則，也是社會(huì)資本的重要構(gòu)成要素，引起了國(guó)外學(xué)界的廣泛研究。從規(guī)范的效用方面展開(kāi)研究，科爾曼主張規(guī)則、規(guī)范與有效的懲罰并存，共同作為規(guī)范結(jié)構(gòu)內(nèi)部人員行為的有效形式。正如他所說(shuō)“：在某些自治體的村莊、公社以及部落社會(huì)中通過(guò)人們共同遵守的規(guī)范，限制某些行動(dòng)，鼓勵(lì)其他活動(dòng)”；奧斯特羅姆則主張通過(guò)實(shí)現(xiàn)規(guī)則、規(guī)范、知識(shí)、期望的共享和認(rèn)同來(lái)擺脫集體行動(dòng)中面臨的困境；福山認(rèn)為，社會(huì)資本是一種推進(jìn)結(jié)構(gòu)內(nèi)部開(kāi)展有效合作的非制度化規(guī)范；埃里克森認(rèn)為，保持互利互惠的內(nèi)部規(guī)范會(huì)推進(jìn)組織總體利益的最大化。⑦（3）關(guān)于信任的界定。紐頓認(rèn)為：“信任就是在最糟糕的情況下，其他人不會(huì)故意損害你，而在最好的情況下，其他人將站在你的利益的角度采取行動(dòng)”。

3、關(guān)于社會(huì)資本與社會(huì)管理互動(dòng)關(guān)系的研究

美國(guó)社會(huì)學(xué)家帕特南（RobertPutnam）經(jīng)過(guò)對(duì)意大利南北地區(qū)社會(huì)差異的調(diào)查研究，發(fā)現(xiàn)社會(huì)資本與社會(huì)管理之間潛在的互動(dòng)關(guān)系。北部地區(qū)建立起互相信任、互相合作、公平公正的網(wǎng)絡(luò)，公民具有較強(qiáng)的政治參與意識(shí)和政治參與能力，政府保持高效率、回應(yīng)性、公平公正；南部地區(qū)則恰好相反，公民參與能力較低，參與意識(shí)淡薄，帕特南稱(chēng)其為“無(wú)公民心”。

二、國(guó)內(nèi)關(guān)于社會(huì)資本的研究

1、關(guān)于社會(huì)資本與社會(huì)管理互動(dòng)關(guān)系的研究

學(xué)者們認(rèn)為，社會(huì)資本與社會(huì)管理存在著相互依存、相互制約、共同促進(jìn)的關(guān)系。王強(qiáng)從公民社會(huì)的角度指出，發(fā)育良好的社會(huì)資本是政府與公民社會(huì)實(shí)現(xiàn)良性互動(dòng)的重要前提，傳統(tǒng)的家本位、倫理本位、依附權(quán)力的社會(huì)資本會(huì)嚴(yán)重制約社會(huì)管理創(chuàng)新的進(jìn)程⑨；鄭光梁則從政府回應(yīng)性的角度指出，社會(huì)資本中所包含的網(wǎng)絡(luò)、信任、互惠等構(gòu)成要素，有助于在政治參與活動(dòng)中實(shí)現(xiàn)公民之間、公民與第三部門(mén)、公民與政府之間的相互信任與互惠合作，同時(shí)，社會(huì)資本的組織網(wǎng)絡(luò)又可以整合各種利益和要求，為申張公平正義、政府善治創(chuàng)造基礎(chǔ)。⑩因此，他認(rèn)為社會(huì)資本可以提升社會(huì)管理創(chuàng)新的水平。胡洪彬從信任、規(guī)范、公民參與網(wǎng)絡(luò)三個(gè)要素進(jìn)行論證，指出信任可以增強(qiáng)政府公信力，促進(jìn)公民遵守社會(huì)秩序，公民參與網(wǎng)絡(luò)的形成可以協(xié)調(diào)公民參與，推動(dòng)公民意愿的表達(dá)和權(quán)利的維護(hù)。陶國(guó)根從完善社會(huì)管理格局的角度指出，信任社會(huì)資本可以強(qiáng)化參與主體的相互信任，規(guī)范社會(huì)資本可以規(guī)范社會(huì)管理格局的秩序，參與網(wǎng)絡(luò)可以推進(jìn)社會(huì)協(xié)同機(jī)制的形成。劉雅靜則從意識(shí)形態(tài)領(lǐng)域展開(kāi)研究，她指出，信任社會(huì)資本可以培養(yǎng)政府及社會(huì)管理參與主體的責(zé)任意識(shí)，推動(dòng)行政倫理建設(shè)；規(guī)范社會(huì)資本可以強(qiáng)化公民的自我約束意識(shí)；參與網(wǎng)絡(luò)可以強(qiáng)化公民的集體意識(shí)、大局觀念及政治參與意識(shí)。這一切，都有助于社會(huì)管理水平的提高。同樣，良好的社會(huì)管理體系可以有效地推動(dòng)社會(huì)資本的健康成長(zhǎng)。陳述飛指出，良好的社會(huì)管理體系對(duì)培育社會(huì)資本具有重要作用。社會(huì)資本存量為創(chuàng)新社會(huì)管理創(chuàng)造了優(yōu)良的社會(huì)土壤和生態(tài)環(huán)境，社會(huì)管理的廣度、深度和質(zhì)態(tài)都取決于社會(huì)資本的發(fā)展?fàn)顩r；另一方面，良好的社會(huì)管理體系有助于推動(dòng)互利互惠、相互信任的公民參與網(wǎng)絡(luò)的構(gòu)建，從而從強(qiáng)化信任機(jī)制、構(gòu)建服務(wù)網(wǎng)絡(luò)等方面推動(dòng)社會(huì)資本水平的提高。???

2、關(guān)于社會(huì)資本構(gòu)成要素的研究

在諸多的研究中，我們不難發(fā)現(xiàn)，社會(huì)資本的構(gòu)成要素主要包括信任機(jī)制、社會(huì)規(guī)范、公民參與網(wǎng)絡(luò)、互利互惠、民間組織等，但是，不同的學(xué)者對(duì)此有不同的表述和解釋方式。劉雅靜認(rèn)為，社會(huì)資本的核心內(nèi)容是信任、互惠規(guī)范和公民參與網(wǎng)絡(luò)等。???唐賢興從社會(huì)資本的性質(zhì)和來(lái)源角度指出，人際信任、制度規(guī)范、關(guān)系網(wǎng)絡(luò)和互利互惠都是社會(huì)資本的基本要素，這些要素構(gòu)成了社會(huì)存在和發(fā)展的基本要求。???陶國(guó)根在探討社會(huì)資本發(fā)育存在的問(wèn)題時(shí)指出，社會(huì)資本主要包括“信任”社會(huì)資本、“規(guī)范”社會(huì)資本、“公民參與網(wǎng)絡(luò)”社會(huì)資本。趙曦對(duì)少數(shù)民族社會(huì)資本的內(nèi)涵作出了界定，認(rèn)為少數(shù)民族地區(qū)的社會(huì)資本是建立在一定的少數(shù)民族文化、道德倫理、宗族觀念及民族和諧基礎(chǔ)之上，蘊(yùn)含于少數(shù)民族社會(huì)結(jié)構(gòu)之中，并以成員間的信任和規(guī)范為保障。???

3、關(guān)于社會(huì)資本發(fā)展現(xiàn)狀的研究

從目前的社會(huì)管理實(shí)踐看，社會(huì)資本無(wú)論從結(jié)構(gòu)上還是存量上來(lái)看，都未達(dá)到與推進(jìn)社會(huì)管理創(chuàng)新相匹配的發(fā)展水平，仍存在很大的發(fā)展空間。（1）從宏觀層面進(jìn)行的理論分析。陳述飛指出，在目前的社會(huì)管理創(chuàng)新實(shí)踐中，社會(huì)資本的發(fā)展缺乏兼容并包，呈現(xiàn)出非理性化、分布失衡、成分雜亂交織的趨勢(shì)。張凱蘭通過(guò)對(duì)群體性事件頻發(fā)并不斷擴(kuò)散的趨勢(shì)進(jìn)行分析，指出信任危機(jī)已經(jīng)影響到了社會(huì)和諧，以法律制度為代表的制度化規(guī)范和道德規(guī)范為代表的非制度化規(guī)范普遍缺失，加之官本位思想突出和參與機(jī)制缺乏，致使社會(huì)資本存在嚴(yán)重問(wèn)題。（2）基于實(shí)證調(diào)研的社會(huì)資本研究。張弛指出，北京大興區(qū)城鄉(xiāng)結(jié)合部在實(shí)行“村莊社區(qū)化”管理前，社會(huì)資本的狀況是倫理缺失、規(guī)范失效和關(guān)系網(wǎng)絡(luò)弱化。???胡洪彬以浙江省為基地，采取試點(diǎn)的方式對(duì)浙江省在社會(huì)管理過(guò)程中的社會(huì)資本發(fā)育狀況進(jìn)行測(cè)量和分析，從而得出結(jié)論：在信任方面，從縱向來(lái)看，政府的公信力較高，但從橫向看，民眾之間缺乏應(yīng)有的信任。在規(guī)范方面，宏觀上指導(dǎo)性規(guī)范較多，但具體的操作性強(qiáng)的具體規(guī)范不足；從參與網(wǎng)絡(luò)來(lái)看，公民有較強(qiáng)的參與意識(shí)，但缺乏參與能力。吳開(kāi)松指出，少數(shù)民族地區(qū)社會(huì)資本是建立在一定的少數(shù)民族文化、道德倫理、宗族觀念及民族和諧基礎(chǔ)之上，蘊(yùn)含于少數(shù)民族社會(huì)結(jié)構(gòu)之中，并以成員間的信任和規(guī)范為保障、與傳統(tǒng)物質(zhì)資本、人力資本和知識(shí)資本內(nèi)涵完全不同的一種資本形式。???

4、關(guān)于社會(huì)資本培育策略的研究

如何將關(guān)于社會(huì)資本的理論創(chuàng)新成果應(yīng)用到指導(dǎo)社會(huì)管理的實(shí)踐過(guò)程中去，從而實(shí)現(xiàn)社會(huì)資本與社會(huì)管理的良性互動(dòng)，進(jìn)而推動(dòng)中國(guó)特色社會(huì)管理體制的創(chuàng)新，學(xué)者們從不同角度進(jìn)行了研究。（1）整合社會(huì)資本的相關(guān)研究。陳述飛、蔡瀟彬、劉雅靜都強(qiáng)調(diào)要整合社會(huì)資本，并從價(jià)值觀、制度、社會(huì)等層面提出培育公民的公共精神（公共價(jià)值），完善制度、規(guī)范，發(fā)展民間組織等第三部門(mén)等舉措。（2）重構(gòu)社會(huì)資本的相關(guān)研究。部分學(xué)者側(cè)重于對(duì)構(gòu)建關(guān)系網(wǎng)絡(luò)重要性的相關(guān)研究。吳東民主張將社區(qū)NGO作為社會(huì)資本的一種形式，通過(guò)合作模式、信任模式、互惠模式來(lái)突破社區(qū)治理困境。張弛認(rèn)為，通過(guò)強(qiáng)化社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，培育農(nóng)村社會(huì)組織，可以培育社會(huì)資本，推動(dòng)村莊社區(qū)化建設(shè)。張凱蘭等學(xué)者側(cè)重于對(duì)規(guī)范社會(huì)資本的重要性的相關(guān)研究，將社會(huì)資本作為社會(huì)管理創(chuàng)新的非正式制度，納入到社會(huì)管理創(chuàng)新體系當(dāng)中去，推動(dòng)社會(huì)管理創(chuàng)新。也有學(xué)者從完善機(jī)制的角度提出通過(guò)推進(jìn)社會(huì)管理機(jī)制創(chuàng)新來(lái)完善社會(huì)資本結(jié)構(gòu)。胡洪彬從宣傳機(jī)制、治理機(jī)制、工作機(jī)制和民間組織四方面展開(kāi)論述，提出完善宣傳教育機(jī)制；完善治理機(jī)制，提升地方政府的社會(huì)管理能力；推進(jìn)制度構(gòu)建，完善社會(huì)管理的工作機(jī)制；加強(qiáng)民間組織的能力建設(shè)，構(gòu)筑社會(huì)管理的輔助平臺(tái)等重要舉措。???（3）優(yōu)化社會(huì)資本外在環(huán)境的相關(guān)研究。社會(huì)管理創(chuàng)新和社會(huì)資本是一個(gè)良性互動(dòng)的關(guān)系，那么，通過(guò)構(gòu)建適合社會(huì)資本成長(zhǎng)需要的社會(huì)管理體制，是培育社會(huì)資本的一個(gè)重要途徑。按照這個(gè)要求，唐賢興提出通過(guò)完善法律執(zhí)行，充分認(rèn)識(shí)社會(huì)的復(fù)雜性、多樣性和動(dòng)態(tài)性，及時(shí)回應(yīng)民眾需求，構(gòu)建交流和溝通的互動(dòng)平臺(tái)等舉措來(lái)適應(yīng)和諧社會(huì)和社會(huì)資本成長(zhǎng)的需要。（4）區(qū)域性社會(huì)資本發(fā)展研究。鑒于民族地區(qū)豐富的社會(huì)資本與政府管理能力的不足，在民族地區(qū)社會(huì)管理創(chuàng)新過(guò)程中，更需要發(fā)揮社會(huì)資本的重要作用。吳開(kāi)松在實(shí)地調(diào)研的基礎(chǔ)上，提出了構(gòu)建和諧人際網(wǎng)絡(luò)、降低政府管理成本、增強(qiáng)公民參與意識(shí)、創(chuàng)新鄉(xiāng)村發(fā)展的互惠機(jī)制等五項(xiàng)適合民族地區(qū)社會(huì)資本發(fā)揮作用的舉措。

三、社會(huì)資本視角下社會(huì)管理創(chuàng)新研究的評(píng)價(jià)

1、社會(huì)資本研究取得的成效

（1）研究是多層次、多視角、豐富和全面的。從研究的內(nèi)容看，學(xué)者分別對(duì)社會(huì)資本的概念、主要構(gòu)成要素、發(fā)展現(xiàn)狀、培育策略及與社會(huì)管理創(chuàng)新的互動(dòng)關(guān)系展開(kāi)研究；從研究的視角看，學(xué)者分別從內(nèi)部構(gòu)成、服務(wù)功能等視角展開(kāi)研究；從研究方法的看，學(xué)者主要包含規(guī)范研究，也包括實(shí)證研究；從學(xué)科領(lǐng)域看，社會(huì)資本的研究橫跨政治學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、管理學(xué)、社會(huì)學(xué)等多個(gè)學(xué)科，甚至出現(xiàn)學(xué)科交叉研究成果。（2）突出了應(yīng)用價(jià)值。學(xué)者分別從解決集體行動(dòng)的困境、為組織內(nèi)成員提供工具性便利、推動(dòng)組織內(nèi)部成員的有效參與、構(gòu)建組織內(nèi)部成員的信任網(wǎng)絡(luò)等方面對(duì)社會(huì)資本的應(yīng)用價(jià)值進(jìn)行了全方位的論述和剖析。這樣，更加明確了社會(huì)資本的研究導(dǎo)向，并給社會(huì)資本的研究帶來(lái)了生機(jī)和活力。

2、社會(huì)資本研究過(guò)程中凸顯的不足

盡管?chē)?guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)社會(huì)資本的研究是豐富、全面的，整個(gè)研究過(guò)程是深入的、不斷向前發(fā)展的，但隨著研究的推進(jìn)，存在的不足也逐漸凸顯。（1）研究方法相對(duì)單一、滯后。目前，國(guó)內(nèi)外對(duì)社會(huì)資本的相關(guān)研究大多停留在理論層面的規(guī)范研究或者描述性研究，實(shí)證研究法、定量分析法、跨學(xué)科研究法、模擬法等許多研究方法并未得到廣泛而有效的運(yùn)用。（2）社會(huì)資本的測(cè)量未引起重視。盡管研究中對(duì)社會(huì)資本進(jìn)行了全方位的研究，從概念到構(gòu)成要素到培育策略，但卻忽視了對(duì)社會(huì)資本的測(cè)量研究，如果不能對(duì)社會(huì)資本進(jìn)行有效的測(cè)量，就無(wú)法了解某一區(qū)域的社會(huì)資本的存量，有效運(yùn)用社會(huì)資本推進(jìn)社會(huì)管理創(chuàng)新也就無(wú)從談起了。（3）缺乏對(duì)社會(huì)資本的個(gè)案和比較研究。社會(huì)資本的存量是受區(qū)域限制的，社會(huì)資本的發(fā)展具有區(qū)域性和發(fā)展不均衡的特征。在目前的研究中，除帕特南對(duì)意大利南北進(jìn)行比較研究外，國(guó)內(nèi)外沒(méi)有其他學(xué)者從事社會(huì)資本的比較研究。在個(gè)案研究方面，只有國(guó)外的帕特南、國(guó)內(nèi)的張弛、吳開(kāi)松、胡洪彬三位學(xué)者從事過(guò)社會(huì)資本的個(gè)案研究，其余的學(xué)者基本沒(méi)有從事過(guò)社會(huì)資本的個(gè)案研究。事實(shí)上，頂層的理論研究是基于個(gè)案研究的，否則，缺乏可信度和合理性。

3、創(chuàng)新研究的建議

（1）重視實(shí)證研究，實(shí)現(xiàn)實(shí)證研究和規(guī)范研究的有機(jī)結(jié)合。目前的研究缺乏基于調(diào)查的實(shí)證研究。實(shí)證研究應(yīng)擺脫傳統(tǒng)意義上簡(jiǎn)單的個(gè)案調(diào)查，而是利用SPSS等統(tǒng)計(jì)分析工具對(duì)社會(huì)資本的發(fā)展現(xiàn)狀進(jìn)行調(diào)查，并對(duì)相關(guān)因素進(jìn)行相關(guān)性分析和回歸分析等等。這樣，基于實(shí)證調(diào)研基礎(chǔ)上的理論研究，才更有說(shuō)服力及應(yīng)用價(jià)值。（2）加強(qiáng)對(duì)社會(huì)資本測(cè)量方面的研究。以往的研究側(cè)重于對(duì)社會(huì)資本宏觀層面的研究，忽視了社會(huì)資本測(cè)量的研究。在未來(lái)的研究中，應(yīng)將社會(huì)資本的測(cè)量作為衡量社會(huì)資本存量及發(fā)展現(xiàn)狀的一個(gè)重要指標(biāo)，并在此基礎(chǔ)上對(duì)社會(huì)管理創(chuàng)新提出有針對(duì)性的對(duì)策。（3）重視社會(huì)資本的區(qū)域性發(fā)展研究和比較研究。社會(huì)資本在不同區(qū)域發(fā)展是不均衡的。為此，要重視不同區(qū)域社會(huì)資本發(fā)展不均衡性的比較研究，例如，比較東部、中部、西部社會(huì)資本存量及發(fā)展的特殊性，有針對(duì)性地提出相關(guān)對(duì)策；注重個(gè)案研究，為頂層規(guī)劃設(shè)計(jì)提供思路。（4）重視民族地區(qū)社會(huì)資本作用的研究。一方面，西部邊疆民族地區(qū)社會(huì)資本存量豐富但管理能力薄弱的現(xiàn)狀，使得社會(huì)資本在社會(huì)管理創(chuàng)新的作用更加凸顯。另一方面，社會(huì)資本存量豐富卻未得到有效運(yùn)用。加強(qiáng)對(duì)民族地區(qū)社會(huì)資本在社會(huì)管理創(chuàng)新中作用的研究，可以使民族地區(qū)社會(huì)資本得到有效開(kāi)發(fā)和利用，充分發(fā)揮民族地區(qū)社會(huì)資本的潛力。

作者：譚新雨 單位：云南師范大學(xué)歷史與行政學(xué)院