一、風(fēng)險事件描述

在碼頭拋石作業(yè)期間，施工單位未能對工程可能遇到的風(fēng)險進(jìn)行充分的識別，自然條件的影響以及自身管理的不足等，共同導(dǎo)致拋石成本不斷增加，更為嚴(yán)重的是水下幾千方的拋石消失了，而由此帶來的損失只能由施工單位自身埋單。在這個過程中施工單位遇到了石頭漲價、航道管理部門檢查、長江漲水等諸多環(huán)境變化，也遇到了與業(yè)主、監(jiān)理等企業(yè)的溝通障礙，以及施工企業(yè)自身的管理不善。

二、風(fēng)險因素及后果

1.法律

重件碼頭拋石作業(yè)需要采用鐵駁進(jìn)行長江水上運輸，施工企業(yè)作業(yè)人員對長江航運有關(guān)法律規(guī)定不夠了解，未及時為水上運輸船辦理相關(guān)作業(yè)手續(xù)，沒有對租用的船只手續(xù)、資質(zhì)進(jìn)行認(rèn)真審核，長江航運管理多次對作業(yè)船只進(jìn)行安全檢查，對施工企業(yè)及作業(yè)船員進(jìn)行了處罰，使水上拋石不能連續(xù)進(jìn)行，影響了施工進(jìn)度，增加了船只租賃成本。

2.自然條件

該工程位于湖北省嘉魚縣潘家灣鎮(zhèn)的長江邊上，水下拋石施工開始于2010年6月5日，此時南方為多雨的季節(jié)，經(jīng)常下大雨導(dǎo)致了長江水漲，使水的流速增大，增加了拋石的難度，剛拋進(jìn)去的石頭都會被水沖到長江下游，而且本身已經(jīng)拋進(jìn)去的石頭也會因河底的沖刷而流走，增加了拋石成本和拋石難度。同時，拋石船很難在水上定位，經(jīng)常移位，無法很好的確定水下拋石位置，無法保證水下拋石的均勻程度。很難在這種條件下對水下拋石情況進(jìn)行測量記錄，也不利于對拋石質(zhì)量進(jìn)行過程控制。

3.經(jīng)濟(jì)

碼頭拋石區(qū)域較大，施工合同工程量為11300立方米，大約需要耗費資金500萬左右，這是一個不小的數(shù)目，合同中業(yè)主約定由施工單位負(fù)責(zé)石頭的采購工作。對于石頭的單價以及進(jìn)度款的支付數(shù)目和方式?jīng)]有進(jìn)行詳細(xì)的約定，未施工資金問題埋下了隱患。這里我把歸納到經(jīng)濟(jì)因素之中，其實也可以放到合同因素中去。施工作業(yè)開始后，施工單位只能自己先行墊付施工，第一次拋石結(jié)束后，業(yè)主仍然不能為施工單位支付進(jìn)度款，導(dǎo)致施工作業(yè)船只產(chǎn)生了不良情緒。拋石工作時停時干，嚴(yán)重影響了拋石質(zhì)量，因為河底的沖刷也在不斷進(jìn)行。

4.溝通

如3中所描述的問題，施工單位在做好充分的市場調(diào)查以后，應(yīng)盡快通過監(jiān)理單位，與業(yè)主商務(wù)部門進(jìn)行商務(wù)談判，應(yīng)盡早對拋石單價和付款周期進(jìn)行共同確定。然而事實上，施工單位并未進(jìn)行這樣的溝通，他們認(rèn)為只要把活干了，過程中形成了一部分資料，業(yè)主總是要給錢的。同時，按照業(yè)主單位的要求，拋石船進(jìn)入?yún)^(qū)域后應(yīng)該及時通知監(jiān)理人員，按照合同要求對石頭大小和重量等進(jìn)行檢查，同時對石頭方量進(jìn)行旁站核實。然而在具體施工中，施工單位總是覺得每次通知監(jiān)理很麻煩，在未和監(jiān)理溝通的情況下，自行驗方，自行拋投，最終導(dǎo)致驗方記錄監(jiān)理人員不予確認(rèn)。必然也會增加施工單位的溝通成本。運砂船的石頭方量丈量方法，以及水下拋石方量的計算，施工單位沒有和監(jiān)理單位進(jìn)行溝通，事后向監(jiān)理人員解釋，難以取得監(jiān)理人員的充分理解和支持。監(jiān)理會要求增加測量位置，從而更準(zhǔn)確的獲得數(shù)據(jù)，對施工單位也會帶來一定的影響。

5.人員

這里講的人員主要是指施工現(xiàn)場管理人員和拋石作業(yè)人員，現(xiàn)場管理人員都是剛剛走出大學(xué)校門的畢業(yè)生，他們之前并沒有參與過碼頭拋石作業(yè)，沒有相應(yīng)的施工管理經(jīng)驗，對項目質(zhì)量、進(jìn)度、成本等項目目標(biāo)的實現(xiàn)帶來不確定性因素。同時，在湖北的施工作業(yè)中，出現(xiàn)了一個怪象，那就是運石船有行業(yè)壟斷現(xiàn)象，拋石運輸必須交由當(dāng)?shù)氐囊晃焕习褰M織運輸，最終導(dǎo)致施工單位運輸單價必須和該老板進(jìn)行確定，使施工單位不得不把單價提高，其他船只無法參與，必然導(dǎo)致拋石成本的增加。他們的參與也為施工單位的安全管理增加了一定的風(fēng)險，他們大多是社會閑雜人員，人員素質(zhì)較差，作業(yè)過程經(jīng)常做出一些違法的事情，對整個拋石作業(yè)產(chǎn)生了十分不利的影響。

6.設(shè)計

當(dāng)工程施工圖紙宣布使用以后，監(jiān)理單位已經(jīng)組織進(jìn)行了圖紙會審和設(shè)計答疑，施工單位對圖紙中的各種問題集中處理，然而施工單位認(rèn)為該部分不屬于碼頭主體結(jié)構(gòu)，沒有對拋石護(hù)岸工程給予足夠的重視，導(dǎo)致沒有及時發(fā)現(xiàn)施工圖紙中存在的問題。設(shè)計單位雖然在施工圖紙中劃定了碼頭拋石區(qū)域，但是節(jié)點位置沒有提供原始坐標(biāo)和施工坐標(biāo)，施工單位只能通過autuCAD距離查詢工具去測量拋石邊緣與岸邊的距離，從而指導(dǎo)拋石作業(yè)。這就為拋石的準(zhǔn)確性帶來了風(fēng)險。事實上很大程度上只能確定大概拋石位置。另外，設(shè)計在施工總平面圖上給出了各個位置的參考高程，包括水上區(qū)域。施工單位認(rèn)為設(shè)計時間與施工時間相差近兩年，原始高程必然發(fā)生了變化，但是作為施工單位自身也不可能在開始施工前對原始高程進(jìn)行測量，他們沒有足夠的時間和資金投入。這就為最后工程計量埋下了隱患，施工單位只能用原始高程和現(xiàn)實高程的差值進(jìn)行清淤斷面和拋石斷面計算，實際上施工單位清除的淤泥的量和拋石的量遠(yuǎn)遠(yuǎn)比這個計算的量要大。這部分最終只能由施工單位埋單。我認(rèn)為這個損失不單純是由設(shè)計因素導(dǎo)致，它其實也反映了本文中第4個因素—溝通。施工單位沒有做好拋石的前期準(zhǔn)備工作，在作業(yè)前沒有及時與設(shè)計單位、業(yè)主單位和監(jiān)理單位做好溝通，及時解決設(shè)計中的疑問，最終導(dǎo)致了損失的發(fā)生。

7.材料

在該拋石護(hù)岸工程中，涉及的原材料主要是石頭，施工單位需要對工程所需石頭方量進(jìn)行充分的估計計算，選擇合適的供貨單位。事實上，施工合同中拋石方量只有一萬多方，而現(xiàn)實中拋下了近二萬多方的石頭，施工單位合同預(yù)算部門沒有對其進(jìn)行認(rèn)真分析核算，導(dǎo)致選擇的石頭供應(yīng)單位沒有足夠的的供貨能力。在拋石作業(yè)過程中，施工單位不得不重新和監(jiān)理單位確定新的供貨單位，重新進(jìn)行石頭單價談判。這個過程浪費了大量的時間和精力，不得不使拋石工作不能連續(xù)進(jìn)行，如上文所講，這不僅對拋石護(hù)岸質(zhì)量會帶來十分不利的影響，而且增加了施工單位的人力、財力，必然導(dǎo)致成本的增加。

三、風(fēng)險防范措施及管理方法

碼頭拋石護(hù)岸工程屬于隱蔽工程的范圍，我們無法用肉眼直接對其檢查核實，只能借助一定的方法和設(shè)備對水下的情況進(jìn)行粗略的估計，而且需要耗費大量的人力和財力，同時又牽涉到長江水上作業(yè)，會帶來很多不安全的因素，因此，該工程本身存在了很多的風(fēng)險，由于本工程施工過程未發(fā)生安全事故，最終的帶來的結(jié)果就是施工單位花錢了，但是得不到應(yīng)有的回報。風(fēng)險都是客觀存在的，我們不可能在施工過程中完全消滅風(fēng)險，我們只能在施工作業(yè)前期準(zhǔn)備以及施工過程中采取各種防范措施或方法，從而將這種損失的可能性降到最低。保證項目目標(biāo)的實現(xiàn)。

1.設(shè)置風(fēng)險管理部門

大多數(shù)情況并不是施工單位沒有識別出風(fēng)險的存在，這個過程中項目的各個部門都是有關(guān)聯(lián)的，項目部任何一個單獨的部門不可能給予解決。例如，就拿項目部合同管理部門進(jìn)行拋石成本預(yù)算這件事來講，成本估計大大低于實際，導(dǎo)致項目資金出現(xiàn)了緊張。這個風(fēng)險由多個部門造成。可能測量部門沒有為合同預(yù)算部門提供準(zhǔn)確的測量數(shù)據(jù)，設(shè)計部門提供的高程沒有實際意義，采用不同的計算方法等等。因此，項目部應(yīng)該設(shè)置一個項目風(fēng)險管理部門，賦予其相應(yīng)的職責(zé)和權(quán)利，對拋石作業(yè)中涉及到的各個方面風(fēng)險進(jìn)行及時評估，通過及時召開碰頭會議等方式，盡可能減少或避免項目風(fēng)險的出現(xiàn)。同時，這個部門的設(shè)立對挺高項目所有參與人員提高風(fēng)險意識也十分必要。

2.加強(qiáng)參與各方的溝通

在本例中出現(xiàn)的一部分風(fēng)險，通過有效的溝通都是可以避免，可以將即將出現(xiàn)的風(fēng)險消滅在萌芽狀態(tài)，施工單位沒有提前與業(yè)主單位進(jìn)行商務(wù)談判，導(dǎo)致了出現(xiàn)了資金困難，施工單位沒有及時與設(shè)計溝通，導(dǎo)致施工范圍的難以確定等等。溝通應(yīng)該成為風(fēng)險管理的一個重要組成部分。

3.對不可抗力風(fēng)險的轉(zhuǎn)移或者避免

如在上述風(fēng)險因素之中，施工單位考慮在當(dāng)年6月5日開始拋石護(hù)岸施工，就沒有對當(dāng)?shù)貧夂驐l件進(jìn)行很好的分析，或者說在整個施工進(jìn)度計劃制定中，沒有對可能帶來的潛在影響進(jìn)行分析。最后在施工過程中遇到了多雨天氣，長江水漲，對水下拋石帶來了很大的不利影響。因此，面對這種情況，針對該項施工，盡可能避免當(dāng)?shù)赜昙镜牡絹恚瑺幦≡谟昙镜絹砬巴瓿墒┕ぃ绻荒鼙苊猓蛻?yīng)該通過參加工程保險的形式，將工程風(fēng)險進(jìn)行轉(zhuǎn)移。從而減少自己的損失。

4.施工單位應(yīng)加強(qiáng)施工過程控制

我在這里講的過程控制，主要想講兩個方面的內(nèi)容，一個是工程資料的過程控制，一個是現(xiàn)場作業(yè)的過程控制。對于施工過程中形成的文字資料應(yīng)該及時尋找相關(guān)單位簽字歸檔，嚴(yán)格按程序進(jìn)行，可以對施工過程留下充分的證據(jù)，為后期出現(xiàn)突發(fā)情況規(guī)避風(fēng)險或工程索賠提供支持性文件。同時，施工現(xiàn)場也應(yīng)嚴(yán)格按照施工作業(yè)流程進(jìn)行控制，及時準(zhǔn)確地對水下拋石情況進(jìn)行檢測確認(rèn)，并及時通知監(jiān)理或業(yè)主進(jìn)行現(xiàn)場確認(rèn)。可以認(rèn)為，施工單位按照程序，認(rèn)真完成工程任務(wù)的過程本身就是規(guī)避風(fēng)險的一種方法。

作者：方憲權(quán) 苑東亮 單位：河南理工大學(xué)土木工程學(xué)院