風險管理論文范文(兩篇)

　　下面是兩篇風險管理論文范文，第一篇論文介紹了證券投資組合風險評估與管理，我國證券市場處于蓬勃發展的階段，投資風險的控制成為一項重要內容，第二篇論文主要探討了風險評估在球罐檢驗的應用，隨著大型裝置使用規模不斷擴大，越來越需要針對性地去適應大型的全面檢驗，以保證企業的生產安全。

　　《證券投資組合風險評估與管理》

　　摘要：隨著全球經濟一體化發展，全球金融環境的變化，國際資產證券化趨勢越來越明顯,當前如何加強風險管理控制成為各大機構面臨的重要問題。VaR作為被廣泛采用的先進風險測評方法，引入我國證券投資組合風險評估將對我國證券市場的發展帶來重要促進作用。文章從VaR模型的理論介紹出發，闡述了模型建立的基本情況和計算方法，以及該模型當前在金融體系中的應用，并論述了證券投資組合風險的評估和管理，包括證券投資組合中存在的風險類別和度量指標。探討了VaR模型計算方法在證券投資組合風險管理中發揮的作用，并從實證角度闡述了VaR方法在證券投資組合中的風險測算。通過眾多實踐經驗表明，VaR模型在我國證券投資風險計量管理中發揮了良好作用，我國證券市場正處在蓬勃發展階段，投資風險的控制成為另一項需要加強關注的內容。

　　關鍵詞：證券投資論文,證券投資組合,風險評估

　　一、VaR模型綜合評述

　　(一)VaR模型簡介

　　VaR模型建立在統計學方法基礎之上，是在某個置信區間，衡量投資組合未來可能發生的最大損失的可能性。VaR方法是基于一些傳統方法無法滿足現資風險管理目標而產生的。傳統計算方法例如ALM資產負債管理方法存在對報表過分依賴的問題，CAPM資本資產定價模型又無法融合金融衍生品，由于這些方法的局限性，G30集團提出了VaR風險價值方法，隨著該方法的應用推廣和不斷改進，已經逐漸發展成為控制市場風險的主要方法。

　　VaR方法的特點在于用一個簡單的市場風險來對投資風險進行評估，并且該方法直觀明了，沒有任何專業背景的投資者都可以通過對此值的觀察做出判斷;其次與傳統風險測評方式的不同之處在于VaR風險指標可以衡量在事前對風險進行預測;再者該指標既可以對單一金融產品或工具進行風險評估，還能夠對投資組合風險進行評估，而傳統金融風險評估工具則無法對投資組合進行評估。VaR方法還有一個優點在于為監管機構提供監管依據，將多種風險因素包含到模型設計當中，包括利率風險、匯率風險、股票和商品價格風險等多種市場風險，為金融監管機構提供了科學統一公平的標準，為各機構提供風險信息交流渠道，也有利于最高層管理機構隨時掌握風險狀況，制定可參考的風險資本充足率標準對證券機構進行統一管理。

　　(二)VaR的計算方法

　　VaR方法的通用公式為P(ΔPΔt≤VaR)=a，其中，P代表的是資產價值損失比可以承受的損失上限還低的概率，ΔP表示的是某種金融資產一定時期的價值損失，Δt表示的就是這個時間期限，VaR(ValueatRisk)就是在某個置信水平下可能的損失上限。從這個定義出發，VaR模型的確定必須確定投資資產組合的時間期限、置信區間范圍以及觀察期。

　　持有期的確定，需要參考投資資產的特點和狀況作為計算依據，持有期確定之后能夠幫助計算投資組合產生最大損失的時間段，對于流動性較大的交易頭寸，需要以日為單位計算風險收益，對于流動性較弱，或者是風險暴露程度較低的資產則采用保守穩健的態度以兩周或4個工作日為期限。置信水平的確定依據的是風險厭惡程度，如果是對風險比較厭惡，預測結果將會是較大的數值，從而將提高對突發時間的預測準確性。如果是風險厭惡程度低，那么置信區間范圍可以放寬，但是預測準確性將降低。

　　各個機構或者是不同的項目會依據其對風險的厭惡程度來確定置信度，巴塞爾委員會采用99%的置信區間，該參考值趨于穩健。觀察期用于考察某個特定時間段，投資回報的波動性以及產生波動的關聯因素。例如選擇半年作為觀察期，來考察風險回報波動性。觀察期數值的確定應當依據歷史數據的變化以及市場結構的變化來相互權衡，通常可參考的歷史數據越多越有利于參考值的設定。

　　(三)VaR方法在金融體系中的應用

　　VaR在金融領域的應用范圍廣泛，可以用在信息披露、資源分配、金融監管、控制風險、評估業績以及估算風險性價值等多個領域。具體而言，未上市企業可以采用VaR方法來控制和管理內部風險，使每個單位或員工能夠明確其金融交易項目的風險性，并通過設置VaR上限來控制風險，防止交易員或機構出現過度投機行為，從而輔助金融機構避免重大損失。在業績評估和資源分配中，對不同的投資領域應用VaR系統可以為公司提供競爭優勢，例如通過該方法評估資源配置效率高的部門，并增加對該部門的收益值分配。金融監管中，通常采用資本充足性作為風險指標來建立基礎監管框架，方便監管機構的管理。

　　近年來VaR被廣泛接受并用于監管，因為更加適應監管機構的要求，但是其缺點在于計算模型復雜且成本高，其中有很多自主設定的參考值，對于一些目的不在于控制風險的機構而言反而有可能增加其經營危機和管理難度。信息披露方面，VaR方法以盯時報告為基礎為機構提供信息的充分披露，并且簡單明了，增加了金融機構操作的透明度，有利于各方機構對金融機構加強紀律約束，促進他們在交易管理中謹慎行事。除了金融機構外，非金融類企業也可以采用VaR方法來分散資產風險，例如對利率、匯率、石油天然氣等因素價格變化的評估等。

　　二、證券投資組合風險評估及管理

　　(一)風險類別

　　通常情況下，證券投資組合風險按照風險分散標準劃分為系統性風險(市場風險)以及非系統性風險。系統性風險主要由市場相關因素引起，這部分風險對投資組合來說是外部風險，無法在投資組合中分散。系統性風險的來源包含了政策風險、自然災害、經濟運行周期、經濟開放程度、利率波動等，政策性風險是由于政策變動而引發市場波動，對投資收益產生影響的風險，例如當央行采取緊縮貨幣政策或財政政策，市場資金流通少將影響到投資市場整體資金規模從而投資減值。經濟周期波動是隨市場或者行業周期性變動而產生的收益變動，經濟周期由社會經濟階段性的循環和波動決定。還有購買力風險，包括由于通脹、貨幣貶值等問題帶來的實際收益水平的下降。而非系統性風險則是風險的發生并不具有全局性，包括信用風險、經營風險和財務風險等，可以通過機構內部采取防范治理措施進行預防和化解。舉例來說，證券公司所投資的基金受到上市公司股票價值的影響，上市公司的股票價值受到經營管理狀況、行業發展狀況以及經濟發展周期等因素的影響，而其中經營管理是可以控制的。

　　(二)風險度量指標

　　證券投資組合風險度量的指標傳統上采用的有標準差、夏普指數。標準差指實際報酬率和期望報酬率之間的差異，用來反映投資報酬率的波動水平，標準差越大意味著風險越大。夏普指數是風險報酬率與投資組合標準差之間的比值，夏普指數能夠反映單位標準差變動情況下的風險回報，夏普指數越大，說明管理者的能力越強。還有用平均絕對差來度量，平均絕對差是隨機變量和均值之差的絕對值的均值，由于方差在度量時的敏感度較高，因此采用平均絕對差能夠有效避免這個問題。除了上述方法之外，VaR的應用也越來越廣泛，VaR為現代企業提供了一種現代風險控制思考方式，正常情況下的市場波動以及一定的利率水平下某個金融資產或證券組合未來發生的風險用VaR來衡量和評估。VaR的計算方法依據模型設計因素的不同有多種，例如歷史模擬法、Riskmetrics方法、完全參數法等。隨著這種方法的應用和發展，逐漸衍生出APARCH以及RAROC等方法。

　　三、運用VaR方法對證券投資組合風險管理的作用

　　(一)調整資產組合

　　VaR模型被廣泛應用到商業銀行、證券公司以及金融監管中，尤其對于商業銀行、證券公司等金融機構運用該方法有利于幫助調整資產組合。用于為交易者確定資金頭寸的上限以及配置這些資源的時間和地點，在應用過程中VaR方法能夠幫助機構在多樣化市場中創立一個與各種風險相比較得到的公分母，從機構總風險中分解不同VaR增加值，使用資金頭寸進行交易來分散交易風險。VaR在傳統馬克維茲資產配置模型基礎上增加了約束條件，也就是置信水平為C的情況下能夠承擔的最大損失，在資產收益率服從正態分布的情況下，有大數定理可以將VaR值轉化為以期望收益率表示的函數值。在VaR構建的資產模型結構中，可以畫出一條基于VaR約束條件的投資組合有效邊界，邊界線截距為市場風險邊界，在該直線上的投資組合都能夠保證在C概率下滿足風險約束條件，因此投資組合可性。VaR資產配置模型結合了VaR技術和投資組合思想，相比較傳統方法更直觀有效，具有較好的靈活度和敏感性。

　　(二)評估績效

　　在績效評估中，VaR能夠輔助機構依據投資交易風險來調整績效，其基礎風險資本付出是交易者提供一種糾正后的激勵。證券投資組合的預期收益率受到風險因素的影響，因此業績測度含義除了計算平均值外，還需要依據風險狀況進行調整。VaR依據客觀概率，分析資產組合不考慮傳統業績評價方法，高層管理比較不同基金風險暴露，對投資操作人員的業績進行科學評估，如果交易員從事高風險投資項目讓VaR值增高，其業績評價也不會高，這樣有利于有效控制風險。運用VaR方法進行業績評估為證券投資組合機構高層管理者提供基于業務部門資本狀況和風險暴露是否超過其承受能力的預測指標。在這種情況下，基于VaR的證券組合風險評估方法RiskAdjustedReturnonCapital，經過風險調整的業績評價方法能夠更全面準確地描述基礎收益，在某種程度上反映了風險資本的效率。

　　(三)交易風險限額設置

　　運用VaR風閥能提高金融機構抵御風險的能力，除了準備重組資本金之外，適當降低資產負債率提高流動比率，其風險管理的核心內容在于量化可能發生的虧損，從而真正實現風險上限控制。利用VaR方法進行風險控制讓每個交易參與者能明確其正在進行的交易風險，防止過度投機行為，在交易風險限額設置中，需要首先設定一個機構整體可以承擔的總風險，然后將風險額度向下分配到不同部門，再由不同部分下分到不同的交易員，交易員進而分配給其手下正在進行操作的不同交易品種。這種分層方式能夠讓各部門負責人對其管理額度做到了然于心，有利于控制風險，在部分之間可以預估哪個部門的風險大，從而進行不同比例的配置。風險額度的設置是一個動態的過程，需要考慮過程中從一些應用問題，例如整個金融機構能夠接受的VaR風險限額，可以超過限額的次數以及金額，還需要依據不同部門的不同情況和不容交易員的不同經驗水平來確定其可承擔的風險范圍，在評估中交易員和各部門的歷史業績水平和盈利能力都成為評估的主要參考依據。

　　四、VaR在證券投資組合中的風險測算

　　(一)確定置信區間和時間距

　　本章節基于案例研究來說明VaR在證券投資組合中的風險測算，根據長城證券2015年年報給定置信區間值為95%，根據統計圖的收益分布狀況來看，該公司的日均收益為500萬人民幣，即E(ω)=500萬人民幣，如果給定α=95%，只需找一個ω*，使日收益率低于ω*的概率為5%，或者使日收益率低于ω*的ω出現的天數為254×5%=13天，ω*=-1000萬美元。根據VAR=E(ω)-ω*=500-(-1000)=1500萬美元。需要注意的是在過去歷史數值中，依據過去來推算未來的準確性是建立在歷史數據的準確性情況下，還需要結合各種因素條件和形勢，判斷這些因素的相關性或者在未來同樣情況下數據是否具有同質性，如果過去未來發生情況不同程度較高，就需要對歷史數據修正。因此，在選擇置信區間過程中需要加強對歷史情況的分析，相關金融機構在對證券資產組合進行評先評估需要加強這方面的意識，重視非完全市場作用下得到的數據變動情況。

　　(二)計算收益率

　　根據2015年10月4日至2015年12月2日期間共93個交易日每日的收益率分布情況來看，由于我國兩個證券市場的相關性高，因此本文以上證綜合指數來計算。通過收益分布情況來看，上證綜合指數的日平均分布具有較強的正相關性。收益率在眾數附近集中，尾部收窄，經過比對發現深圳指數有同樣的特點。通過數理統計方法計算得到2015年10月～12月期間的三種指數收益率分布情況的正態性檢驗結果如下：W(深證綜指)=0.971562;W(深證成指)=0.977945;W(上證綜指)=0.971983W表示的是正態假設檢驗統計量，當樣本容量為50及以上的情況下，取α=0.05，表示允許出現偏差的錯誤概率為0.05，此時W0.05=0.94，只有當W時我們拒絕原假設。由此觀察上述指數的檢驗結果，可以得出結論以上指數的組合日收益率都符合正態分布的假設。關于三個指數的描述性統計數值如下：1.日收益率均值深圳綜合：0.001202;深圳成分：0.001102;上證綜合：0.0013952.均值標準差深圳綜合：0.013201;深圳成分：0.012618;上證綜合：0.012492通過上述分析，可以判斷三種指數的日均收益率總體上服從正態分布，且平均收益率接近等于0。

　　(三)計算VaR

　　基于日收益率正態分布的特點，眾數集中在均值附近約1.53σ區間范圍內的概率為90%，運用計算公式表示為：P(μ-1.53σ，再根據正態分布的對稱性可知P(X<μ-1.53σ)=P(X>μ+1.53σ)=0.05;則有P(X>μ-1.53σ)=0.95。根據上面的計算結果可知在95%的置信度情況下VaR值=T日的收盤價×1.53σ。選擇2015年10月4日至2015年12月2日期間共93個交易日的數據，然后根據上面的公式可以計算出深證綜指、深證成指、上證綜指3種指數在2015年10月4日的VaR值分別為1.深證綜合指數VaR=602.34×1.53×0.013201=12.982.深證成份指數VaR=4651.88×1.53×0.012618=97.163.上證綜合指數VaR=1873.25×1.53×0.012492=38.25從現實意義上講，根據該模型95%的置信區間，可以判斷指數有95%的可能性在下一個交易日的收盤價不會比前一日的收盤價和當日VaR值的數值低。計算結果如下1.深證綜合指數≥602.34-12.98=590.362.深證成份指數≥4651.88-97.16=4554.723.上證綜合指數≥1873.25-38.25=1835.00。

　　(四)可靠性檢驗

　　在確定模型之后需要檢驗該模型的可靠性，根據測算三種指數的VaR來預測下一個交易日的指數變動下限，并比較該下限和實際收盤價，看預測的結果與我們的期望值之間的差別。可以將該模型模擬的數值與實際數值進行趨勢對比，并利用VaR進行預期下限來擬合圖形，通過模擬值與實際值的比較得到數據如表1所示。通過計算對比可以判斷VaR模型與實際情況擬合度高，因此采用VaR方法來控制風險方法可行。

　　VaR方法基于一些傳統方法無法滿足現資風險管理目標而產生，其用一個簡單的市場風險來對投資風險進行評估，并且該方法直觀明了，沒有任何專業背景的投資者都可以通過對此值的觀察做出判斷。VaR模型的確定必須要確定投資資產組合的時間期限、置信區間的大小以及觀察期，其在我國證券投資風險計量管理中發揮了良好作用。隨著我國金融投資市場的快速發展，風險控制是保證我國經濟穩定持續發展的重要手段，在目前眾多方法中，VaR方法尤其特殊性也有實用性。我國證券市場正處在蓬勃發展階段，投資風險的控制成為另一項需要加強關注的內容，因此研究VaR方法的應用具有現實意義。

　　VaR是一種既能處理非線性問題又能概括證券組合市場風險的工具，中國金融市場正在不斷發展，當前如何加強風險管理控制成為各大機構面臨的重要問題。VaR作為被廣泛采用的先進風險測評方法，引入我國證券投資組合風險評估將對我國證券市場的發展帶來重要促進作用，有利于測量風險、將風險定量化，進而為金融風險管理奠定了良好的基礎。但是VaR本身仍存在一定的局限性，而且我國金融市場現階段與VaR所要求的有關應用條件也還有一定距離。要認識到風險管理一方面需要科學技術方法，另一方面也需要經驗性和藝術性的管理思想。

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　　作者：周相儒

　　《風險評估在球罐檢驗的應用》

　　摘要：通過采用風險評估技術與無損檢測技術相結合的方法，使用3臺丙烯球罐實行風險評估，讓其中的某一臺球罐實行整體停車檢測，使用1臺球罐全面檢驗，用最后的結果去證明風險評估的報告結論是否具有安全性和可靠性。與此同時，為了能夠降低球罐的風險，保證檢驗的質量，通常使用的是高檢出率的TOFD超聲波衍射檢測方法和熒光磁粉表面檢測方法等。為了使球罐檢驗滿足風險評估的需求，檢驗的結果應基本與風險評價相符。

　　關鍵詞：風險評估;無損檢測;球罐檢驗;丙烯球罐

　　近些年來，我國的大型裝置使用規模不斷擴大，類型和數量也在迅速增加。一般情況下，同一產品可以擁有許多套生產裝置，或者還有一種情況就是一個裝置有許多臺相同的設備。這些裝置與設備都允許有相同的制造參數與工況，但是由于生產企業的連續生產不可以同時進行，這就需要有針對性地去適應大型的全面檢驗，以保證企業的生產安全。

　　1風險評估與無損檢測

　　風險評估在現在的行業中屬于特殊的領先技術行業，茂名的石化使用的是法國BV開發的軟件對乙烯裂解的設備裝置、管道實行風險分析，根據容器與管道的機理，通過失效的方式找尋有危害性的不足，并且制定了恰當的檢測方法，不僅刪去了不需要的檢驗方案，還很有成效地降低了設備失效的可能。

　　由于風險的評估結果可以證明丙烯球罐很有可能是處理機理的方式，有再熱裂紋與內表面的濕硫化氫的腐蝕性炸裂，它的內表面沒有保溫層，漆層相對來說較完好，而且球罐的操作溫度與常溫沒有什么其他的差別，外部發生腐蝕的概率很小，現場對其壁厚也沒有絲毫改變的結果。2000m3的丙烯球罐進行開罐檢測的主要目的是在內壁實施，圍繞著RBI的評估性能報告去開展方案。為了能夠實現降低球罐檢驗風險的目標，保證使用的安全性，特意采用了幾種方法去應對。采用的方法有原始性資料審查法、宏觀的檢查法、壁厚的測定方法、焊縫的表面實施檢測(熒光的磁粉、滲透)、對硬度的測定、金相的分析等。

　　因為宏觀的檢查法對接焊縫等并沒有發生什么特殊的情況，而壁厚的測定數值大約屬于正偏差，所以本次的檢測使用的是TOFD超聲波衍射檢查與另一個比較重要的熒光磁粉表面檢測。在進行實驗的過程中，需要保持嚴謹的態度，本著專業的態度去對待這個實驗，不應該存在任何粗心的狀況。另外，對于這個丙烯球罐，需要小心使用，避免傷害到自己與其他工作人員。

　　2丙烯球罐的檢測實驗

　　超聲TOFD檢測是一種無損檢測技術，基于一種超聲衍射的原理，與正常的脈沖回波方法不同的是，它可以明確地提供更加先進的檢測缺陷的辦法與定量的能力。一般情況下，正常的超聲檢測的結果不好，有垂線缺陷，要是能夠很及時地檢測出，就可以實時監控裂紋的增加。球罐面狀出現的危險性的不足，會導致射線檢測的靈敏度不夠，不能發現不足，并且測長的誤差比較大。而TOFD檢測的靈敏度是相當高的，定量也比較準確。球罐T-O2C使用的介質為丙烯，其設備的材質是高強度、低溫的用鋼，在使用的整個過程中比較容易產生應力性能的腐蝕開裂。要想提高開罐的檢驗質量，在條件允許的情況下，對丙烯球罐的焊縫使用TOFD超聲波的衍射進行檢測，就可以與正常的超聲實施抽查性的檢測相結合。

　　根據制定的一些檢測工藝規定可知，對所有的“丁”字口處的三向互相進行焊接式的對接，并且在1m長的地方進行檢測。在檢測的過程中，共發現大約9處缺陷，然而缺陷的數量比制造的資料數量的檢測結果多了好多。熒光磁粉表面檢測的方法，其檢測的速度比較慢，并且費用相對來說比較高，所以大多數人一般情況下選用的都是普通的黑色磁粉檢測，用于檢測其壓力容器。不過實踐證明，普通的黑色磁粉檢測的靈敏度不夠高，而且它的缺陷有很多，甚至更嚴重的是，有時根本檢測不出表面裂紋。為了能夠確保壓力容器的安全，對于不同的磁粉檢測采取不同的方法應對，而這種不同的檢測方法對于表面裂紋檢出率的不同給出了相當高的重視，對于某些重要的壓力容器，需要選用熒光磁粉檢測，所以這次實驗中選用的就是熒光磁粉探傷的方法。憑借高工藝的需求與檢驗過程中的控制，在檢驗的過程中提升了熒光磁粉探傷方法的對比敏度、靈敏度等，長度最長的大約為10mm，最短的大約為2mm。

　　所有檢測出的裂紋整體上均為微小裂紋，需要使用熒光法磁粉檢測才可以檢測出來，整個裂紋都需要打磨到0.6～1.6mm后才可以消除，并且再去復驗合格。用一個事實舉例，某一個石化企業有3臺丙烯球罐，2003-05開發使用，屬于第三類中壓型容器。受這個企業的委托，對這3種類型的丙烯球罐進行檢驗。但是實際上，生產工藝影響了這個檢測，導致沒有辦法對球罐實行全部的停車實驗，所以只能對這3個中的一個進行檢測。通過里面的風險評估的結果去判斷損傷的機理與風險的等級，檢測是否存在相對來說比較大的損傷并且是否有一定的傷害，對于球罐來說是否會影響其運行。根據這個企業的實際狀況，對丙烯球罐實施開罐檢查，為了提升檢測的靈敏性與缺陷的檢出率，使用超聲波的衍射檢查，對超聲波衍射與熒光磁粉整體的檢測，可以很快得到結果并且進行下次檢查。結合丙烯球罐的結果，進行基礎的風險評估，為下次檢測做好準備。將實驗得到的最后結果記錄下來再進行分析。記錄過程中，需要注意每一個單位以及數據的結果，不能因為記錯而影響最后的探討與分析。

　　3檢驗的結論與意見

　　根據檢驗的方案對丙烯球罐T-O2C實行了最原始的資料排查、宏觀的檢測、壁厚的測量、焊接表面的檢測等檢測工作，熒光磁粉表面檢測會發現的不足與缺漏都應該要經過打磨才可以處理，不影響為丙烯球罐制定等級，根據相關的規定可以將丙烯球罐TO2C所處的安全狀況定義為一等級。與此同時，就是丙烯球罐在一定程度上滿足了RBI的檢查需要，其檢測的結果在一般情況下都會與評價結果相符，從而在某種程度上證明了風險評估報告的可靠性與安全性。憑借風險評估報告可知許多結果。為了能夠在正常的情況下使設備可以正常地運行下去，提出以下2點建議：①需要嚴格把控丙烯的質量，對丙烯實行檢測，盡量減少有害雜質，比如一些硫化物等其他化學成分;②為了避免操作過程中出現波動，防止疲勞的失效，對于檢測出來的不足，應該及時記錄下來，并且將結果傳遞給工作人員，讓其進行改正，這樣為下次的實驗提供了借鑒，讓下次的實驗更加方便、容易。

　　4結束語

　　風險評估技術與無損檢測技術都是一種追求系統可以保證安全和經濟性能而存在的統一的想法和思想，我們不僅要有這種意識，還要傳遞給每一位工作人員，讓其對實驗里面存在的關系都了解，對系統里面已經有的或者潛在的危險發生的可能與后果進行一定的科學性分析。通過對其實驗的剖析，甚至是最后的結果，都是在相關人員的配合下完成的，需要找出其中的缺點與優點，找出其中不必存在的環節，將其進行排除，為下次可以更好地實驗作準備;找出其中的風險，為其排序，找出里面相對薄弱的環節，這樣就可以保證本質上的安全與周期性的檢驗。

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　　作者：李興才 單位：廣東省特種設備檢測研究院惠州檢測院