基于DEA的淮河生態(tài)經(jīng)濟(jì)帶城市綠色發(fā)展效率分析

　　摘要：研究綠色發(fā)展問(wèn)題,對(duì)于淮河生態(tài)經(jīng)濟(jì)帶經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)型、化解淮河流域經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境資源矛盾,有著重要意義。以綠色發(fā)展的量化評(píng)價(jià)為切入點(diǎn),采用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法,通過(guò)對(duì)淮河生態(tài)經(jīng)濟(jì)帶不同城市綠色發(fā)展水平進(jìn)行量化分析,測(cè)度淮河生態(tài)經(jīng)濟(jì)帶城市綠色發(fā)展程度及區(qū)域差異,在此基礎(chǔ)上探索不同區(qū)域提升綠色發(fā)展效率的路徑。

　　本文源自安徽廣播電視大學(xué)學(xué)報(bào),2020(04):7-12.《安徽廣播電視大學(xué)學(xué)報(bào)》雜志，季刊，于1980年經(jīng)國(guó)家新聞出版總署批準(zhǔn)正式創(chuàng)刊，由安徽省教育廳主管，安徽廣播電視大學(xué)主辦的學(xué)術(shù)性刊物，本刊在國(guó)內(nèi)外有廣泛的覆蓋面，題材新穎，信息量大、時(shí)效性強(qiáng)的特點(diǎn)，其中主要欄目有：經(jīng)濟(jì)與管理、社區(qū)教育研究、現(xiàn)代遠(yuǎn)程開放教育研究、教育與教學(xué)等。

　　提出“淮河生態(tài)經(jīng)濟(jì)帶”這一概念最早是在2012年,在2016年3月發(fā)布的國(guó)家“十三五”規(guī)劃綱要中,淮河生態(tài)經(jīng)濟(jì)帶建設(shè)被列入其中。規(guī)劃明確提出:加強(qiáng)水環(huán)境保護(hù)和治理,推進(jìn)鄱陽(yáng)湖、洞庭湖生態(tài)經(jīng)濟(jì)區(qū)和漢江、淮河生態(tài)經(jīng)濟(jì)帶建設(shè)[1]。

　　2017年4月,國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)編制了《淮河生態(tài)經(jīng)濟(jì)帶發(fā)展規(guī)劃》,隨后上報(bào)國(guó)務(wù)院。2018年10月,國(guó)務(wù)院對(duì)這份發(fā)展規(guī)劃進(jìn)行了批復(fù),其中明確提出要“著力推進(jìn)綠色發(fā)展,改善淮河流域生態(tài)環(huán)境,實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略”[2]。因此,對(duì)淮河生態(tài)經(jīng)濟(jì)帶城市綠色發(fā)展水平進(jìn)行測(cè)度,對(duì)于提升淮河生態(tài)經(jīng)濟(jì)帶綠色發(fā)展水平、探索不同區(qū)域綠色發(fā)展路徑有著重要意義,為淮河生態(tài)經(jīng)濟(jì)帶城市制定經(jīng)濟(jì)綠色轉(zhuǎn)型、協(xié)同發(fā)展政策等提供借鑒。

　　一、綠色發(fā)展研究概述

　　學(xué)術(shù)界關(guān)于綠色發(fā)展的探討早已有之,自《中國(guó)人類發(fā)展報(bào)告2002:綠色發(fā)展,必由之路》發(fā)布以來(lái),綠色發(fā)展逐漸成為研究的熱點(diǎn)[3]。

　　目前學(xué)界對(duì)綠色發(fā)展的概念、特征、內(nèi)涵等研究較為豐富,雖然各自表述不一,但究其實(shí)質(zhì),還是有著其內(nèi)在的一致性。胡鞍鋼在2003年“綠色中國(guó)”論壇上,提出綠色發(fā)展就是社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、生態(tài)三位一體的新型發(fā)展[4],2014年他又重新對(duì)綠色發(fā)展的特征進(jìn)行了概括,指出綠色經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式是綠色發(fā)展的基礎(chǔ)[5]。王玲玲和張艷國(guó)對(duì)綠色發(fā)展的內(nèi)涵進(jìn)行了研究,指出生態(tài)環(huán)境容量以及資源承載能力應(yīng)被考慮其中[6]。黃志斌等對(duì)綠色發(fā)展理論的基本概念以及相互關(guān)系進(jìn)行研究,強(qiáng)調(diào)綠色發(fā)展是一個(gè)過(guò)程[7]。

　　如何評(píng)價(jià)綠色發(fā)展水平,不同學(xué)者為此構(gòu)建了各種指標(biāo)體系。胡鞍鋼認(rèn)為應(yīng)該將“單位GDP能源消耗量、主要污染物排放量、單位GDP二氧化碳排放量、森林覆蓋率”等指標(biāo)列入綠色發(fā)展的國(guó)家核心指標(biāo)[8]。黃羿等將“生態(tài)城市建設(shè)力度、產(chǎn)業(yè)環(huán)境友好程度、循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平”作為三個(gè)因素層,納入城市綠色發(fā)展評(píng)價(jià)指標(biāo)體系之中[9]。陳?ài)夸h提出資源環(huán)境績(jī)效指數(shù)法,對(duì)包括中國(guó)在內(nèi)的世界主要國(guó)家的綠色發(fā)展水平進(jìn)行了綜合評(píng)估與對(duì)比分析。2012-2014年,北京師范大學(xué)經(jīng)濟(jì)與資源管理研究院與西南財(cái)經(jīng)大學(xué)發(fā)展研究院聯(lián)合發(fā)布了年度發(fā)展報(bào)告,構(gòu)建了“人類綠色發(fā)展指數(shù)”,對(duì)多個(gè)省市的綠色發(fā)展水平進(jìn)行科學(xué)測(cè)評(píng)與指數(shù)排名[10]。盧麗文等構(gòu)建綠色發(fā)展指標(biāo),利用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法對(duì)長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶城市綠色發(fā)展效率進(jìn)行了研究[11],采用同樣方法進(jìn)行研究的還有劉習(xí)平等學(xué)者[12]。

　　可以說(shuō),目前學(xué)者對(duì)于綠色發(fā)展問(wèn)題研究較為豐富,這些研究成果既為本研究提供了借鑒與啟示,也為我們對(duì)淮河生態(tài)經(jīng)濟(jì)帶綠色發(fā)展問(wèn)題的進(jìn)一步探討提供了線索與空間。淮河流域因其地理位置特殊、人口和產(chǎn)業(yè)聚集且生態(tài)環(huán)境較為惡劣,已成為我國(guó)“美麗中國(guó)”建設(shè)不可忽視的問(wèn)題。由于學(xué)界對(duì)淮河生態(tài)經(jīng)濟(jì)帶綠色發(fā)展問(wèn)題的研究較少,需要我們?nèi)パ芯咳绾未龠M(jìn)淮河生態(tài)經(jīng)濟(jì)帶區(qū)域綠色發(fā)展:淮河生態(tài)經(jīng)濟(jì)帶區(qū)域綠色發(fā)展水平如何,進(jìn)而去研究制約該區(qū)域綠色發(fā)展的因素、推進(jìn)淮河生態(tài)經(jīng)濟(jì)帶經(jīng)濟(jì)綠色發(fā)展等問(wèn)題。

　　二、研究方法與指標(biāo)體系

　　(一)研究方法

　　為分析淮河生態(tài)經(jīng)濟(jì)帶城市的綠色發(fā)展水平,本文借鑒大多數(shù)學(xué)者的方法采用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析中的SBM模型來(lái)測(cè)算。該方法基本思想如下:假設(shè)一個(gè)系統(tǒng)中有n個(gè)決策單元,并且每一決策單元都有三個(gè)向量:投入變量(x)、期望產(chǎn)出變量(yg)、非期望產(chǎn)出變量(yb)[13]。定義矩陣x、yg、yb如下:

　　X=[x1、x2…xn]∈Rm×n,Yg=[yg11g、yg22g…ygnng]∈Rs1×n,Yb=[yb11b、yb22b…ybnnb]∈Rs1×n

　　其中x>0,Yg≥0,Yb>0,當(dāng)規(guī)模報(bào)酬不發(fā)生改變時(shí),定義生產(chǎn)可能性集如下

　　p={(x,yg,yb)|x≥Xλ,yg≤Ygλ,yb≥Ybλ,λ≥0}p={(x,yg,yb)|x≥Xλ,yg≤Ygλ,yb≥Ybλ,λ≥0}

　　非期望產(chǎn)出的SBM模型如下式所示:

　　ρ∗=min1−1m∑i=1ms−ixi01+1S1+S2(∑r=1s1sgrygr0+∑r=1s2sbrybr0)s.t.???????????x0=Xλ+s−yg0=Ygλ−sgyb0=Ybλ+sbλ,s−,sg,sb≥0ρ*=min1-1m∑i=1msi-xi01+1S1+S2(∑r=1s1srgyr0g+∑r=1s2srbyr0b)s.t.{x0=Xλ+s-y0g=Ygλ-sgy0b=Ybλ+sbλ,s-,sg,sb≥0

　　(二)樣本和指標(biāo)情況

　　淮河生態(tài)經(jīng)濟(jì)帶包括25個(gè)地市和4個(gè)縣(市),其中江蘇省7個(gè)市,山東省4個(gè)市、安徽省8個(gè)市、河南省6個(gè)市1個(gè)縣、湖北省3個(gè)縣(市),具體見表1。

　　表1淮河生態(tài)經(jīng)濟(jì)帶城市分布

　　注:湖北省三個(gè)縣(市)均為2018年新加入經(jīng)濟(jì)帶,因此具體分析時(shí)不包括該省三個(gè)縣(市)。

　　淮河生態(tài)經(jīng)濟(jì)帶城市發(fā)展需要在生產(chǎn)中投入勞動(dòng)、資本和資源三種因素,獲得城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展,但同時(shí)也會(huì)帶來(lái)非期望的環(huán)境污染。基于此,本文參考相關(guān)學(xué)者的做法,搭建如下指標(biāo)體系:勞動(dòng)投入(x1)指標(biāo)選取淮河生態(tài)經(jīng)濟(jì)帶各城市年末就業(yè)人數(shù)(萬(wàn)人);用各城市全社會(huì)固定資產(chǎn)投資總額(億元)來(lái)代表資本投入(x2);資源投入x3、x4則分別選取全社會(huì)用電總量(億千瓦時(shí))、城市供水總量(萬(wàn)立方米)代表。用地區(qū)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值(億元)、地方財(cái)政預(yù)算內(nèi)收入(億元)代表經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出y1、y2指標(biāo),而非期望產(chǎn)出指標(biāo)y3、y4、y5則分別選取工業(yè)廢水排放量(萬(wàn)噸)、工業(yè)二氧化硫排放量(噸)、一般工業(yè)固體廢物產(chǎn)生量(萬(wàn)噸)代表[14]。

　　為使研究數(shù)據(jù)具有權(quán)威性、及時(shí)性以及可得性,所有數(shù)據(jù)來(lái)源均為本文涉及的城市所在省份2018、2019年統(tǒng)計(jì)年鑒,部分指標(biāo)數(shù)據(jù)來(lái)自各城市環(huán)境保護(hù)廳環(huán)境統(tǒng)計(jì)公報(bào)等權(quán)威統(tǒng)計(jì)資料。

　　三、數(shù)據(jù)分析及結(jié)果討論

　　(一)數(shù)據(jù)分析

　　本研究運(yùn)用DEA-SOLVERPro5軟件,分別用C2R模型和SBM模型測(cè)算了淮河生態(tài)經(jīng)濟(jì)帶26個(gè)城市發(fā)展效率。其中C2R模型測(cè)算的指標(biāo)值不包括y3、y4、y5三個(gè)非期望產(chǎn)出指標(biāo),表2為運(yùn)用C2R模型測(cè)算的淮河生態(tài)經(jīng)濟(jì)帶城市綜合發(fā)展效率,表3為考慮了非期望產(chǎn)出的SBM模型測(cè)算結(jié)果,在此基礎(chǔ)上測(cè)算了兩個(gè)模型測(cè)算結(jié)果的變動(dòng)值。

　　表2基于C2R模型淮河生態(tài)經(jīng)濟(jì)帶城市綜合發(fā)展效率

　　表3考慮非期望產(chǎn)出淮河生態(tài)經(jīng)濟(jì)帶城市綜合發(fā)展效率

　　(二)結(jié)果討論

　　綜合效率是指淮河生態(tài)經(jīng)濟(jì)帶城市勞動(dòng)力、資本、資源等投入轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)、環(huán)境等產(chǎn)出的充分度,反映的是在既定的投入下,產(chǎn)出所能達(dá)到的最大程度。在不考慮非期望產(chǎn)出的情況下,26個(gè)決策單元中有11個(gè)城市綜合發(fā)展效率為1,為DEA有效單元,綜合效率平均值為0.827,說(shuō)明在不考慮期望產(chǎn)出時(shí)僅有11個(gè)城市勞動(dòng)力、資本、資源等投入要素達(dá)到了較好的綜合產(chǎn)出水平。而在考慮非期望產(chǎn)出的情況下,DEA有效的決策單元數(shù)量增加至19個(gè),綜合效率平均值為0.877。這說(shuō)明非期望產(chǎn)出指標(biāo)的引入提高了淮河生態(tài)經(jīng)濟(jì)帶城市綠色發(fā)展水平。從具體的城市來(lái)看,兩種情況下發(fā)展效率為1的城市有11個(gè),分別為江蘇省的揚(yáng)州市、泰州市、徐州市,安徽省的亳州市、六安市,河南省的漯河市、信陽(yáng)市、周口市以及山東的棗莊市、濟(jì)寧市、菏澤市。考慮非期望產(chǎn)出的綠色發(fā)展水平下降的城市有6個(gè),分別為河南省的平頂山市、南陽(yáng)市,安徽省的淮南市、淮北市、宿州市,山東省的臨沂市。考慮非期望產(chǎn)出的綠色發(fā)展水平上升的城市有9個(gè),分別為安徽省的阜陽(yáng)市、蚌埠市、滁州市,河南省的駐馬店市、商丘市,江蘇省的淮安市、鹽城市、連云港市、宿遷市。其中綜合效率下降最大的是平頂山市,變動(dòng)值為-0.202,上升最多的是滁州市,變動(dòng)值為0.045。

　　為進(jìn)一步了解考慮非期望產(chǎn)出淮河生態(tài)經(jīng)濟(jì)帶各城市綠色發(fā)展效率的影響因素,本文通過(guò)對(duì)綜合效率無(wú)效的城市投入與產(chǎn)出指標(biāo)冗余值來(lái)進(jìn)行分析。如果不考慮非期望產(chǎn)出,影響淮河生態(tài)經(jīng)濟(jì)帶城市非綜合效率有效的投入指標(biāo)冗余平均值分別為:100.65、230.36、11.26、3638.71,而考慮非期望產(chǎn)出后投入指標(biāo)冗余平均值為-62.36、-83.90、-10.69、-1254.25(具體見表2、表3)。由此可見,如果我們不考慮環(huán)境因素測(cè)算城市發(fā)展效率,可能會(huì)導(dǎo)致決策出現(xiàn)一定的偏差,如安徽省滁州市,如果不考慮非期望產(chǎn)出的話,要想回歸到綜合效率有效,則需要增加國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值1048.13億元,而在考慮非期望產(chǎn)出,該城市為綜合效率有效。

　　在非期望產(chǎn)出的三個(gè)指標(biāo)冗余值上,在工業(yè)廢水排放量(y3)這一非期望產(chǎn)出上,河南省平頂山市面臨任務(wù)最重,如果要回歸到綜合效率有效的話,需要減少排放工業(yè)廢水9378.97萬(wàn)噸,其次是安徽省的淮南市,需要減少排放工業(yè)廢水3040.04萬(wàn)噸。在工業(yè)二氧化硫排放量(y4)這一非期望產(chǎn)出指標(biāo)方面,山東省的臨沂市面臨任務(wù)最重,該市需要減少排放52938.45噸工業(yè)二氧化硫,方能使其回歸綜合效率有效;其次是安徽省淮南市和河南省平頂山市,分別需要減少排放18884.4噸、9956.67噸,才能回歸綜合效率有效。在一般工業(yè)固體產(chǎn)生量(y5)這一指標(biāo)上,仍然是安徽省淮南市、河南省平頂市及山東省臨沂市,分別需要減少排放1957.44噸、1692.88噸、1596.39噸。

　　四、結(jié)論

　　為更好地評(píng)價(jià)淮河生態(tài)經(jīng)濟(jì)帶城市綠色發(fā)展水平,將環(huán)境污染中的工業(yè)廢水、工業(yè)二氧化硫、工業(yè)固體廢棄物作為非期望產(chǎn)出指標(biāo)納入評(píng)價(jià)指標(biāo),利用非徑向的SBM模型,對(duì)淮河生態(tài)經(jīng)濟(jì)帶26個(gè)城市2018年的綠色發(fā)展效率進(jìn)行測(cè)算,并與傳統(tǒng)DEA模型測(cè)算結(jié)果進(jìn)行比較,分析兩種不同視角下非有效決策單元影響因素及改進(jìn)措施。

　　結(jié)果表明:客觀評(píng)價(jià)淮河生態(tài)經(jīng)濟(jì)帶城市綠色發(fā)展水平時(shí),考慮環(huán)境因素的非期望產(chǎn)出指標(biāo),測(cè)得綠色發(fā)展水平明顯高于不考慮環(huán)境因素的測(cè)算結(jié)果,這也表明了,如果我們單純只考慮城市發(fā)展的經(jīng)濟(jì)指標(biāo),而不考慮環(huán)境污染等問(wèn)題,那么將會(huì)低估淮河生態(tài)經(jīng)濟(jì)帶城市的綠色發(fā)展綜合效率及水平,而在分析這些城市綠色發(fā)展水平時(shí)考慮非期望產(chǎn)出的環(huán)境因素,更加符合淮河生態(tài)經(jīng)濟(jì)帶城市發(fā)展的實(shí)際情況,這也表明淮河生態(tài)經(jīng)濟(jì)帶城市在發(fā)展過(guò)程中不僅注重了經(jīng)濟(jì)發(fā)展,也注重了節(jié)約能源和保護(hù)環(huán)境。

　　總體上來(lái)看,影響淮河生態(tài)經(jīng)濟(jì)帶城市綜合效率非有效的主要因素各不相同,其中挑戰(zhàn)較大的是河南省的平頂山市、安徽省的淮南市以及山東省的臨沂市,這些城市要想更好地綠色發(fā)展,一是必須在大力發(fā)展經(jīng)濟(jì)的同時(shí)嚴(yán)格控制污染的排放,需要從政策規(guī)劃、技術(shù)創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制等方面加大政策引導(dǎo),同時(shí)加大資金支持,多種途徑幫助這些城市改善環(huán)境問(wèn)題。二是要支持綠色產(chǎn)業(yè)發(fā)展,如加大發(fā)展環(huán)保制造業(yè)、旅游服務(wù)業(yè)等產(chǎn)業(yè),促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化,盡快實(shí)現(xiàn)高耗能產(chǎn)業(yè)的升級(jí)換代。

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