工程論文發表模擬清單招標的利弊與風險控制

　　闡述模擬清單的概念、適用范圍，分析模擬清單在實際運用時的利弊，提出模擬清單在實際運用過程中有效規避風險的措施與注意要點，以期使得模擬清單在實際工程中被更加合理地應用。

　　《科學技術與工程》(旬刊)創刊于2001年，是中國科協主管、中國技術經濟研究會主辦，為《中國科技論文統計源期刊》(中國科技核心期刊)和《中國學術期刊綜合評價數據庫(AJCED)統計刊源所檢索、統計的源期刊。本刊及時報道我國自然科學各學科基礎理論和應用研究創新性結果

　　近年來，隨著國內房地產行業資金成本的不斷攀升，對于使用銀行貸款的大型房地產項目，一方面因資金成本壓力及銷售營業需求需早日回籠資金，要求快速完成工程建設;而另一方面，前期設計及完善修改又需要漫長時間，若等待圖紙條件完全具備后再行招標，勢必大幅度延后完工時間。在此背景下，招標過程中若僅僅采用簡單的定額下浮模式則面臨著太大的不確定性，不利于成本規劃控制，更會給結算造成一定的后遺癥。業內針對這種情況，出現了一種新型的招標模式，即模擬清單招標。本文就模擬清單招標，提出一些自己的觀點或看法。

　　模擬清單及其適用范圍模擬清單的概念對于某一確定的建設項目，在其方案圖乃至擴初圖已經具備，而施工圖尚未具備的情況下，為了節約時間，由有經驗的造價工作人員參考以往行業慣例及經驗數據，再結合本項目的具體情況，編制出一套預計會發生的清單工作列項及預計工程量清單，供業主招標使用。這套預計的工程量清單即為模擬清單。

　　1.2 模擬清單的適用范圍

　　模擬清單有其自身的特點及局限性，并非所有的項目都適合用模擬清單的方式進行招標，下面探討一下模擬清單相對比較適用的范圍：

　　(1)模擬清單適合于工期一年以上，投資達到一定規模的項目。因模擬清單的準備及投標均需要一定的時間，若只是工期幾個月的小項目，定額招標則更為靈活和節約時間且后續風險相對較小，會優于模擬清單。

　　(2)模擬清單適合于材料做法較為常規，后期變數不大的項目。對于常規土建、常規機電，業內涉及的工作比較常見，指標參考性相對較強，后期變數相對不大，宜采用模擬清單招標。而對于精裝修工程、設備采買工程等，涉及項次紛繁復雜，后期變數非常大，則不宜采用模擬清單招標的方式。

　　(3)模擬清單適用于業內有充分類似數據積累的常規項目。對于常規項目或者項目的分項工程可視同為常規分項的工程，業內有比較充分的數據積累，宜于采用模擬清單招標的方式。而對于某些特殊工程，例如筆者從事的海水引入、支持游樂設備的水處理工程等，則無法通過模擬清單的方式進行招標。

　　2模擬清單在實際應用的優缺點

　　2.1模擬清單應用的優點

　　目前，模擬清單在建筑市場上應用較為廣泛，因其具有一定的優越性：

　　(1)相對于施工圖完善后采用實際計算清單進行招標，模擬清單可大幅度節約時間。以筆者所參與的某大型項目為例，此項目單棟建筑的面積超過25萬平米，總高度超過200米，且整個建筑造型復雜，俱為異形不對稱結構，方案為國外團隊設計，施工圖則由國內團隊負責，整個建筑設計落地涉及到大量的難點，實際上從擴初圖出具到完善的施工圖出具，花了6個多月時間，若再加上工程量計算需要的2個月時間，采用實際工程量清單招標將會延后8個月的時間。而事實上采用了模擬清單招標，非常有效地節約了這8個月的時間。

　　(2)相對于采用定額下浮進行招標，模擬清單可有效控制成本。如果在招標階段僅采用定額下浮率做簡單決策，則面臨著以下困境：1)合同總金額估算無基礎數據支持，屬于盲目估計，管理層無法以此招標結果得到預計成本的基礎;2)無法得知具體價格水平是否合理，也就無法知道可接受的定額下浮率在什么范圍;3)可能會出現大量定額缺少項次的問題，給以后大量爭議埋下隱患。而模擬清單將整個工程按照指標和經驗進行了分部分項工程量的拆分，可以比較直觀地看到各項次的價格水平，更加容易評價投標價格的合理性，也可以知道相對比較合理的合同總金額，從而對預計成本做出更為準確的估計。

　　3模擬清單在實際運用中的風險控制

　　3.1模擬清單風險控制的必要性

　　正如上節所探討的，模擬清單具有一系列的缺陷與問題，則要求造價工作者在實際運用模擬清單時必須要謹慎小心，努力規避各種潛在風險：

　　(1)施工單位不平衡報價對部分子項報超低價，而此部分子項最終不發生，導致評出的低價標非實質性低價標的風險;

　　(2)清單子項特征描述出現變化，施工單位拒絕以原有清單作為類似清單核價，要求整個子項重新核價的風險;

　　(3)不平衡報價造成的部分子項高價，而其中的某些子項工程量大幅度增加，業主付出大額溢價的風險;(4)進場后施工單位發現措施費失實，要求重新調整措施費，影響正常工期進展風險。

　　3.2 模擬清單風險控制的措施及方法

　　3.2.1 組織措施

　　所謂的組織措施，就是加強單位各部門之間的溝通與互動，將控制模擬清單風險的任務不僅局限在成本部門，更要擴展到設計部以及工程部，這就要求成本部在合同履行前，就要對設計部和工程部進行模擬清單的溝通與交底，讓設計部門和工程部門認清模擬清單可能存在的雷區，例如存在嚴重不平衡報價的項次尤其是報了不平衡高價的項次，應盡量避免踩雷，從而控制后續施工單位高價索賠的風險。

　　3.2.2 技術措施

　　所謂技術措施，就是編制清單部門和人員要努力提高自身編制模擬清單及配套文件的技術水平，關鍵點在于：1)要與前期規劃及設計人員充分溝通，對于擬建項目的信息充分吃透，例如地質情況、地下水位、可能基礎類型、可能結構形式、地下室層數及可能采用的支護形式、擬用品牌檔次等;2)調研建筑所在地的當地市場，尋找匹配的同質項目與對標數據，盡可能使得清單列項合理，數據指標符合項目當地建設特點;3)編制合理的標底，便于在清標時快速發現異常及問題。

　　3.2.3 合約措施

　　所謂合約措施，就是在合同條款編制時，充分考慮模擬清單的特點，一方面對于未來合同履行過程中可能存在的風險進行規避，另一方面針對可預見的一些問題作一定的約定，以保證履約過程中的可實施性。例如約定對于超過模擬清單一定數量以上的單價，業主具有調價權;約定清單漏項以及變更簽證的計價原則;主要設備材料的品牌范圍;對于市場的某些波動以及一些政策性影響進行價格調整的方式等。

　　3.2.4 管理措施

　　所謂管理措施，就是嚴格規范單位內部的流程管理制度，通過事前控制，規避現場先實施后簽證、先斬后奏的情況發生，將重大風險控制在萌芽狀態。相關措施主要有：所有合同上明源系統審批;所有設計變更、現場簽證實施先上線估價審批，后發指令單的事前審批流程等。通過這種方式，一旦出現模擬清單中可能存在的重大風險，則可以通過打回調整的方式進行規避，從而避免不必要損失。

　　3.2.5 學習和改進措施

　　所謂學習和改進措施，對于模擬清單風險控制而言，是一種間接的措施而非直接措施。這些措施包括：

　　1)加強內部人員的溝通學習與經驗總結，不斷歸納已出現的經驗教訓與數據庫，持續改進后續的做事方式，實現內部水平的持續提升，逐步縮小模擬清單實施的風險;2)加強與外部有經驗人員的溝通及參加行業內的一些培訓，吸取其他組織已有的經驗與教訓，加快組織內部提升的速度，以期更加快速有效地控制風險。

　　4 結 語

　　總之，對于目前國內的建筑市場而言，模擬清單已經有了相當規模的應用，它的應用在解決了很多既有問題的同時，往往也造就了很多新的問題。如何在充分權衡利弊的情況下，將模擬清單合理地加以運用，又如何采取措施規避其可能造成的各種問題及風險，將是造價工作者在實踐過程中需要不斷探索與總結的重要課題。

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