作者：徐嘉嘉 單位：中國人民公安大學

偵查學作為一門獨立的學科，同其他學科一樣，具備自己的帶有普遍性、指導意義的基本原理。在過去的很長一段時間里，偵查學界忽視甚至回避對基本原理的研究。一些學者認為，在偵查學中，只有那些能夠直接應用于破案的理論才值得研究，而那些不能直接應用于破案的、，或者雖與破案關系密切但暫時發揮不了作用的基本原理就不值得去研究。20世紀80年代以前，正是由于這種觀念的存在，使得我國偵查學界在偵查學基本原理的研究方面相當薄弱。自20世紀80年代開始，偵查學界逐漸意識到了對基本原理研究的重要性，一些學者開始嘗試著對基本原理進行系統化的研究，并取得了可喜的成就。在專著方面，武漢教授的《刑事偵察原理》、何家弘教授的《同一認定—犯罪偵察方法的奧秘》、王傳道教授《偵查學原理》等著作的相繼問世，表明了我國偵查學界對偵查學基本原理的研究已經進入了一個全新的階段。在論文方面，何家弘教授的《司法證明同一論》、劉品新副教授的《論犯罪過程中的信息轉移原理》等論文為我們研究偵查學基本原理指明了新的方向。綜觀偵查學界對基本原理的研究，可以概括出以下五種基本原理：辯證唯物主義原理、物質交換原理、邏輯推理原理、同一認定原理和“三論”原理。

一、辯證唯物主義原理

20世紀80年代，一些學者開始認為，既然辯證唯物主義是所有學科的理論基礎和方法論，那么作為獨立學科的偵查學也自然應以辯證唯物主義作為自己的理論基礎。這些學者將辯證唯物主義的一般原理、原則（物質論、認識論、聯系發展理論、因果關系論）深化到偵查學的理論研究中，從而形成了偵查學自身的特定的基本原理。

（一）辯證唯物主義物質論

辯證唯物主義物質論認為，世界統一于物質。它具體包含三層含義：第一，世界是物質的；第二，物質是客觀的；第三，物質是可以被認識的。犯罪行為是受犯罪意圖支配的人，在特定的時空條件下，對特定的人或物進行侵害或侵犯的行為。由于構成犯罪行為的時、空、人、事、物五大基本要素全都具有客觀實在性，因而犯罪行為也具有客觀實在性。根據辯證唯物主義物質論原理，具有客觀實在性的犯罪行為是可以被認識的。由于受到主客觀條件的制約而久偵未破的案件，隨著偵查的深入和推進，始終都存在著破獲的可能性。犯罪行為是終究能被認識的。于鳳玲同志主編的《刑事偵察學教程》一書認為，物質論是認識犯罪的基礎理論，其理由有三：第一，犯罪行為是客觀存在著的物質反映。第二，犯罪行為是可以被認識的，刑事案件是可以破獲的。第三，犯罪行為形態是偵查破案特定的物質基礎。孟憲文教授主編的《刑事偵查學》一書認為，辯證唯物主義物質觀是刑事偵查活動的認識基礎。構成刑事犯罪行為的要件都具有客觀實在性；犯罪行為結果是通過物質的運動變化展現在偵查人員面前的；偵查活動性必須以犯罪行為的“客觀實在性”為依據。馬忠紅教授在《偵查學基礎理論》一書中認為，犯罪行為的物質性和客觀實在性，是決定犯罪行為可知性的根本依據；也是偵查原理的根基和出發點，是偵查的可知性原理，為偵查破案提供了可能性。

（二）辯證唯物主義認識論

辯證唯物主義認識論認為，認識活動是一個由感性認識到理性認識，理性認識到實踐的過程。毛澤東說過，實踐、認識、再實踐、再認識，這種形式，循環往復以至無窮，而實踐和認識之每一循環的內容，都比較地進到了高一級的程度。這就是辯證唯物論的全部認識論。王傳道教授在《偵查學原理》一書中認為，偵查破案的過程就是認識過程，認識論是偵查學的基礎理論，其理由有四：第一、犯罪是物質的運動形式。第二、犯罪具有特殊性和相對穩定性。第三、犯罪具有普遍聯系性。第四、犯罪事實的可知性。王教授認為，偵查認識除了具有馬克思主義認識論共同的黨性、階級性、實踐性特征外，還有一些自己的特征。即偵查認識主體的法定性，偵查認識客體的復雜性，偵查認識對象的模糊性，偵查認識的動態性。孟憲文教授主編的《刑事偵查學》一書認為，辯證唯物主義認識論是指導刑事偵查活動的科學理論，其理由有二：第一、刑事偵查活動是偵查認識論的對象；第二、偵查人員的認識活動必須符合認識論關于認識發展的辯證過程。

（三）辯證唯物主義聯系發展理論

辯證唯物主義聯系發展理論認為，世界萬物是普遍聯系的，又是運動發展的。犯罪作為客觀物質世界的一種社會現象，是與周圍的事物普遍聯系的。犯罪各種要素之間也是普遍聯系的。一起犯罪案件是各要素相互聯系所構成的一個完整的整體。同時，犯罪的各要素以及它們之間聯系并不是一成不變的，而是運動和發展的。這就在客觀上要求我們的偵查人員要以辯證唯物主義聯系和發展的理論來對待偵查。孟憲文主編的《刑事偵查學》一書認為,辯證唯物主義關于聯系和發展的學說是刑事偵查活動的思維向導。犯罪活動各要素之間具有相互聯系的客觀性和普遍性，這種聯系可以作為偵查破案推理判斷的基礎。同時，刑事犯罪諸因素聯系的多樣性，也決定了偵查思維活動應是多方位的。

（四）辯證唯物主義因果關系論

辯證唯物主義因果關系論認為，因果關系是包括時間先后順序在內的由一種現象必然引起另一現象的本質聯系。世界萬事萬物均處在一定的因果關系之中。沒有原因的結果和沒有結果的原因都是不存在的。犯罪作為一種社會現象，也必然是其他社會現象的結果。一起具體案件的發生，是由其具體的原因所引起的。具體犯罪行為過程上出現的各種現象，又由各種不同的原因所形成。從一定的意義上說，刑事案件的偵破過程，是由結果追溯原因，探求事物之間因果關系，解開因果鎖鏈的過程。因而，因果關系原理是案件偵查中的一個重要原理。王福相主編的《偵查學總論》一書認為，因果關系論是偵查學的基本原理。因果關系原理是認識案情的基礎和前提條件，是推進偵查活動的動力，是提高偵查自覺性的必要條件，同時，因果關系還是防范控制犯罪的重要理論依據。誠然，辯證唯物主義作為科學的世界觀和方法論，為我們揭示刑事偵查活動的客觀規律提供了正確的方向和途徑。但是，我們不能用馬克思主義的基本原理和規律來代替刑事偵查活動自身的基本原理和規律。一般可以指導特殊，但不能代替特殊。

二、物質交換原理

20世紀初，法國偵查學家、法庭科學家埃德蒙•洛卡德（1877—1966年）提出了著名的物質交換原理（也稱洛卡德交換原理）。該原理認為，兩種物質客體在外力的作用下相互接觸、摩擦、撞擊，會引起這兩種物質客體接觸面上的物質成分相互交流和變化。這種交流和變化的現象就是物質交換。物質交換原理包含兩個基本內容：一是物質相互交換原理；二是交換后的物質能量守恒的原理。犯罪行為是受犯罪意圖支配的人在特定的時空條件下對特定的人或物進行侵害或侵犯的行為。“從本質上看，其實是一種物質對另一種物質發生的強烈碰擊，既然兩種物質的接觸能發生物質交換關系，那么，犯罪主體與被侵犯客體這兩種物質實體之間的‘劇烈撞擊’同樣也會引起物質互換關系”。①馬忠紅教授在《偵查學基礎理論》一書中認為，盡管犯罪行為是過去式狀態，但根據物質性原理和犯罪留痕原理（由物質交換原理引申而出），犯罪必然會留下痕跡物證，這些痕跡物證為偵查人員認識犯罪行為搭建了一座連接過去和現在的橋梁，為偵查破案提供了最直接的媒介。所以，物質交換原理是偵查的媒介性原理。“總的來看，物質轉移（交換）原理有著深厚的科學基礎。它反映了客觀事物的因果制約規律，體現了能量轉換和物質不滅的定律。這一原理對偵查學的理論與實踐有十分重要的指導作用。它不僅是研究微量物證，細致取證的基礎，也是研究現場勘查的依據，更是研究偵查對策的基石。”②物質交換原理作為偵查學的基本原理，現已被我國偵查學界絕大部分學者們所認同。劉品新副教授在他的兩篇論文中對物質交換原理又作了進一步的拓展，在《論偵查學的基本原理》一文中，他認為無論是痕跡性物質交換，還是實物性物質交換，究其實質都是物質性信息交換。交換的內容則是雙方的信息，而且是可為人們所認識的信息—物質性信息。故此，物質交換原理亦可以稱為信息交換原理。③在這篇論文中，他首次提出了偵查學中的信息交換原理，但并沒有對該原理作進一步的闡述。在其后不久發表的《論犯罪過程中的信息轉移原理》一文在對偵查過程中的物質交換原理和偵查的信息論分析兩大課題研究的歷史局限性予以深刻檢討的基礎上，全面闡述了犯罪過程中的“信息轉移原理”。他指出，“從信息論的角度上講，犯罪過程是一個信息轉移或交換的過程。作案人在實施犯罪的過程中必然會同被害人、犯罪現場與犯罪環境之間發生信息轉移甚至互換。”④該原理主要包括四個方面的內容：第一，犯罪過程中信息轉移的必然性；第二，犯罪過程中信息轉移的構成；第三，犯罪過程中信息轉移的相關模型；第四、犯罪過程中信息轉移的獨特規律。劉品新副教授提出的“信息轉移原理”是一個以傳統物質交換原理為基礎的理論，是對傳統物質交換原理的升華。它強調犯罪過程中信息轉移的不可避免，是信息論用于分析犯罪過程的一個結論。不過，信息轉移原理只是利用信息論深入揭示了犯罪過程中的一種信息現象———信息轉移現象，而對犯罪過程中的其它信息現象沒有涉及。劉副教授同時還指出，利用信息論對信息反饋現象、信息互動現象等加以挖掘，也許還能提煉出所謂的信息反饋原理、信息互動原理等。這也為我們研究偵查學的基本原理指明了新的方向。