20世紀(jì)的西方文論經(jīng)歷了一個(gè)從作家到作品到讀者的重心轉(zhuǎn)移過程，出現(xiàn)了以作品和讀者為核心的眾多文藝美學(xué)新流派。諸如:英美新批評、結(jié)構(gòu)主義、后結(jié)構(gòu)主義、闡釋學(xué)、接受美學(xué)、讀者反映批評等等。這些流派的出現(xiàn)徹底改變了20世紀(jì)西方文論的整體面貌和理論趨勢，而且這一過程仍在持續(xù)發(fā)展中。所有這些流派無論其具體的理論有多大的差異，但都有一個(gè)共同的理論發(fā)源地，那就是俄國形式主義。因?yàn)閺奈乃噷W(xué)和美學(xué)發(fā)展史上看，正式從俄國形式主義開始，才出現(xiàn)了歷史上第一個(gè)以探討文學(xué)作品內(nèi)在結(jié)構(gòu)和及其組織規(guī)律為目的的文學(xué)理論與批評。俄國形式主義是1914年～1930年在俄羅斯出現(xiàn)的一個(gè)文學(xué)批評流派，盡管俄國形式主義僅僅只存在了短短的15年，在20世紀(jì)30年代，由于種種原因而衰落，但其影響卻綿延不絕。它對20世紀(jì)的西方文學(xué)批評的演變和發(fā)展具有重要的開創(chuàng)意義，是現(xiàn)代西方文論的一個(gè)重要轉(zhuǎn)折。

一、俄國形式主義的產(chǎn)生

1．俄國形式主義的誕生———白銀時(shí)代。19世紀(jì)末20世紀(jì)初，俄國社會歷史進(jìn)入一個(gè)十分特殊、各種矛盾日益尖銳突出的時(shí)期。民粹運(yùn)動失利，封建危機(jī)加劇，戰(zhàn)爭和革命危機(jī)日益深化，此外，收到西方社會哲學(xué)思潮的沖擊，全都推動著俄羅斯民族的現(xiàn)代意識的蘇醒。自1861年俄國農(nóng)奴制改革以來，俄國的資本主義獲得了長足的進(jìn)步和發(fā)展，同時(shí)，俄國無產(chǎn)階級也登上了歷史的舞臺。1913年俄國步入強(qiáng)國行列，而且這也是一個(gè)戰(zhàn)爭和革命仍頻的血火交織的年代，1905年2月俄國在日俄戰(zhàn)爭中慘敗，使俄國的社會矛盾更加激化。1914年爆發(fā)了第一次世界大戰(zhàn)，把俄國推入萬劫不復(fù)的深淵。1917年2月革命推翻了統(tǒng)治俄國長達(dá)300年的羅曼諾夫王朝。緊接著10月爆發(fā)了震驚世界的十月社會主義革命，徹底改變了俄國歷史的進(jìn)程，俄國從此進(jìn)入了社會主義蘇聯(lián)時(shí)期。這種社會劇烈變動時(shí)期往往也是社會文化思想最活躍的時(shí)期，因此俄羅斯文壇迎來新的時(shí)代———“白銀時(shí)代”。在俄國文化發(fā)展史上，這是一個(gè)非常特殊的時(shí)期，無論從哪個(gè)角度說，這個(gè)時(shí)期都可以說是俄羅斯精神文化的“大爆炸”(洛特曼)和“文藝復(fù)興”時(shí)期。在這一歷史時(shí)期中，俄羅斯人及其精英階層———知識分子表現(xiàn)出空前巨大的創(chuàng)造力。這一時(shí)期從1890年一直持續(xù)到1930年，俄國形式主義正是誕生在這一時(shí)期。

2．俄國形式主義的文化轉(zhuǎn)型。19世紀(jì)末20世紀(jì)初也是俄國文化轉(zhuǎn)型的時(shí)期。啟蒙現(xiàn)代化是19世紀(jì)俄國知識分子的主流，19世紀(jì)末傳統(tǒng)的以啟蒙現(xiàn)代化為特征的解放運(yùn)動，漸漸轉(zhuǎn)變?yōu)橐粓鰧徝垃F(xiàn)代化運(yùn)動。由于當(dāng)時(shí)的社會局勢，以末代沙皇尼古拉二世為首的俄國當(dāng)局，迫于社會各界民主勢力的壓力，放松了對輿論的鉗制。而在1917年十月革命后，剛剛獲得政權(quán)的蘇維埃政府，則由于忙于保衛(wèi)和鞏固政權(quán)，一時(shí)無暇對文化藝術(shù)領(lǐng)域?qū)嵭姓D，所以文化領(lǐng)域的自由空氣得以在一定程度上保持到20年代末，使得各類知識分子在這個(gè)時(shí)期能夠享有一定的言論自由。在這樣的社會背景下，各種思想紛紛涌現(xiàn)，形成了一個(gè)讓各種思想進(jìn)行充分對話的論壇。知識界在對話和對立中自然產(chǎn)生了無數(shù)流派，俄國形式主義是其中很重要的一支。

3．“重估一切社會價(jià)值”的社會思潮。19世紀(jì)末20世紀(jì)初，俄國知識分子在傳統(tǒng)與西方思潮的激蕩下尋求民族文化定位和民族身份認(rèn)同的追求日益激烈，“重估一切價(jià)值”成為時(shí)尚，最深刻地表現(xiàn)為文學(xué)范式革命。在文學(xué)上，傳統(tǒng)現(xiàn)實(shí)主義文學(xué)看待現(xiàn)實(shí)的觀念本身受到嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)，畢恭畢敬地模仿現(xiàn)實(shí)是否就是文學(xué)的價(jià)值所在;在文藝學(xué)中，傳統(tǒng)的真善美統(tǒng)一理念受到強(qiáng)烈沖擊，衡量美善的標(biāo)準(zhǔn)被置于新的對比關(guān)系中重估。俄國19世紀(jì)學(xué)院派文藝學(xué)從自然科學(xué)移植來的實(shí)證主義、崇拜事實(shí)而輕視或回避價(jià)值判斷、重因果關(guān)聯(lián)而輕直覺領(lǐng)悟的方法論原則，也受到嚴(yán)重質(zhì)疑和挑戰(zhàn)。另外，適應(yīng)時(shí)代需求的精神界領(lǐng)袖，也不再是傳統(tǒng)的黑格爾、康德、謝林，而是尼采、叔本華、陀思妥耶夫斯基等人。正是由于俄國文化本身固有的矛盾，來自西方現(xiàn)代主義的影響才會和本土因素結(jié)合起來，形成一場聲勢浩大的社會思潮。

正是在這樣的精神氛圍和環(huán)境中，當(dāng)時(shí)一大批莫斯科大學(xué)和彼得堡大學(xué)的年輕大學(xué)生，既對傳統(tǒng)重內(nèi)容研究的現(xiàn)實(shí)主義批評進(jìn)行反對，也對象征主義的主觀主義提出了質(zhì)疑，提出了不同于19世紀(jì)60年代以來在意識形態(tài)領(lǐng)域占主流地位的革命民主主義美學(xué)的新的美學(xué)觀念和美學(xué)主張———俄國形式主義。

二、俄國形式主義的基本理論與特征

俄國形式主義有兩個(gè)發(fā)祥地:一個(gè)是成立于1914年的“彼得堡小組”，于1916年改稱“詩學(xué)語言研究會”，該會的主要發(fā)起人和實(shí)際上的領(lǐng)袖和主席是什克洛夫斯基，他1914年完成的第一部著作《詞語的復(fù)活》，被視為俄國形式主義誕生的宣言;另一個(gè)發(fā)祥地是1914年～1915年成立的“莫斯科語言學(xué)”小組，以雅各布森為主要代表，他后來移居布拉格和美國，把俄國形式主義推廣到了國外，并使之發(fā)展為布拉格學(xué)派，他也是本世紀(jì)最著名的符號學(xué)家之一。俄國形式主義曾受日內(nèi)瓦語言學(xué)派、象征主義、胡塞爾現(xiàn)象學(xué)、未來主義和立體主義等影響，他們堅(jiān)決反對僅僅根據(jù)作家生平、哲學(xué)、社會環(huán)境、心理學(xué)等外部因素去研究作品，而認(rèn)為文學(xué)的研究對象應(yīng)是作品本身，文學(xué)理論應(yīng)尋求文學(xué)自身的規(guī)律特性，再對文學(xué)作品的語言、結(jié)構(gòu)和風(fēng)格等形式上的特性及規(guī)律進(jìn)行研究。他們從自己的文學(xué)觀出發(fā)，把文藝僅僅看做是手法和技巧，從而也就從根本上改變了俄國傳統(tǒng)現(xiàn)實(shí)主義文藝學(xué)理論的研究方向和任務(wù)。

1．文學(xué)性。俄國形式主義強(qiáng)調(diào)，文學(xué)研究首先是同其他學(xué)科一樣的獨(dú)立學(xué)科，有自己有的體系和內(nèi)在規(guī)律，他們稱文學(xué)的內(nèi)在規(guī)律為“文學(xué)性”，并試著通過研究“文學(xué)性”，將文學(xué)與其他學(xué)科區(qū)別開來。他們認(rèn)為文學(xué)史如果想成為一門科學(xué)，就必須找到自己的研究對象。“文學(xué)科學(xué)的對象不是文學(xué)，而是‘文學(xué)性’，也就是一部作品成為文學(xué)作品的東西。”［1］24文學(xué)性是一切具有審美效果的文學(xué)作品所必然有的品質(zhì)，它是使文學(xué)作品之為文學(xué)作品的根本因素，因此文學(xué)研究當(dāng)然也就要以文學(xué)性作為研究的對象。俄國形式主義者的最終目標(biāo)是通過確立“文學(xué)性”，而獨(dú)立研究文學(xué)作品。