基于專利成果分析的高校技術創(chuàng)新評價研究

　　摘 要：實現(xiàn)基于專利成果分析的高校技術創(chuàng)新評價研究。以南京郵電大學為研究對象，借助Patsanp專利分系統(tǒng)統(tǒng)計其歷年來的專利，從專利申請量變化趨勢、專利授權比例、有效專利維持率、活躍專利發(fā)明人、專利技術領域分布情況和重要核心專利等不同維度。量化分析了南京郵電大學的專利發(fā)展情況，并在重要的創(chuàng)新技術領域進行了創(chuàng)新能力與發(fā)展趨勢的比較研究，對南京郵電大學技術創(chuàng)新的活躍程度及優(yōu)勢領域分布進行了深入解析。結果表明：近年來，南京郵電大學技術創(chuàng)新能力逐年提高，同時指出了專利質量和核心專利培育方面的問題。從專利成果分析的視角在提升專利質量和增強高校內涵建設方面提供了一個直觀的操作性強的有效途徑，希望為高?？蒲腥藛T持續(xù)松綁，激發(fā)科研人員的創(chuàng)新活力和能力，正確引導一流學科群的發(fā)展方向提供借鑒意義。

　　關鍵詞：Patsnap;專利;技術創(chuàng)新;高校

　　《農(nóng)業(yè)工程技術(農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè))》(月刊)創(chuàng)刊于1980年，由中華人民共和國農(nóng)業(yè)部主管，農(nóng)業(yè)部規(guī)劃設計研究院、中國農(nóng)業(yè)工程學會主辦的國家級農(nóng)產(chǎn)品加工行業(yè)期刊。

　　0 引 言近年來，國家一直大力實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略，戰(zhàn)略的穩(wěn)步推進與高校提升創(chuàng)新能力息息相關[1]。目前教育部實施了高校“雙一流”建設，各個省份也相繼推出了高水平學大學和優(yōu)勢學科群的建設規(guī)劃。在當今知識經(jīng)濟時代，社會的發(fā)展，國際競爭力的提高，企業(yè)的轉型，高校的內涵建設都離不開知識產(chǎn)權，離不開專利[2]。高校是我國原始創(chuàng)新和改進創(chuàng)新的重要基地，高校技術創(chuàng)新水平不僅代表了國家科技創(chuàng)新能力，也是提高國際競爭力和綜合國力的重要保障[3]。高?？萍紕?chuàng)新內涵的提升對我國經(jīng)濟轉型具有重要的推動作用，同時專利已成為高校院所評價科技創(chuàng)新能力的重要指標之一[4]。通過專利成果分析研究高校的技術創(chuàng)新能力，也是學者們一直比較關注的問題[5]。

　　當前一般認為專利申請的現(xiàn)狀和未來趨勢[6]，反映了當前高?？萍紕?chuàng)新的熱點、重點和實力。國內學者許恩平[7]從專利申請情況研究了廣東高校創(chuàng)新能力的提升，陳雅雪[8]從專利申請角度研究了云南農(nóng)業(yè)大學技術創(chuàng)新能力，但隨著國家知識產(chǎn)權戰(zhàn)略的大力推進，高校的專利申請量逐年大幅增長，已經(jīng)不能簡單通過專利的申請和授權數(shù)量評價高校的技術創(chuàng)新能力。從文中利用智慧芽公司的patsnap專利分析系統(tǒng)作為專利情報分析工具，研究了學校歷年來的專利，從專利的總體情況和具體情況，多維度對評價研究南京郵電大學的技術創(chuàng)新水平，尤其是通過活躍發(fā)明人、IPC小類技術領域分布、重點技術領域分析、高強度價值專利分析等方面的分析結果，重點指出了當前學校發(fā)展的重點領域和亟需增強的領域。

　　研究結果有助于科研管理人員更加深入了解高校專利成果現(xiàn)狀和自身創(chuàng)新能力，為高校制定專利發(fā)展規(guī)劃提供科學依據(jù)[9]，為高校引進人才提供參考，為高校學科建設和調整提供戰(zhàn)略咨詢[10]，為提升學校科研內涵提供了發(fā)展方向，同時從專利成果分析的視角在提升專利質量和增強高校內涵建設方面提供了一個直觀可操作性強的有效對策。

　　1 研究方法和思路 近年，專利有關的文獻從宏觀的專利檢索向具體的行業(yè)產(chǎn)業(yè)深度挖掘逐漸轉變，專利分析和可視化愈發(fā)重要。patsnap是智慧芽提供專利檢索、分析等信息服務的專利系統(tǒng)，其數(shù)據(jù)庫包含100+個國家累計1.2億+專利數(shù)據(jù)，該系統(tǒng)具有專業(yè)的分析功能，可實現(xiàn)引用分析，追溯技術演變全過程，尋找新的研發(fā)創(chuàng)新機會點;同族專利，了解競爭對手技術布局;競爭對手分析，防侵權檢索;專利價值判斷以及專利查詢等功能[11]。文中利用patsnap智慧芽專利分析系統(tǒng)對南京郵電大學歷年來的專利進行分析，從申請量變化趨勢，專利授權比例、有效專利維持率、活躍專利發(fā)明人、專利技術領域分布情況和重要核心專利[12-13]等幾個方面，對南京郵電大學的技術創(chuàng)新活動和能力進行了詳細分析。通過輸入檢索式，原始專利申請人：南京郵電大學or南京郵電學院，獲取所有的專利數(shù)據(jù)。得到截止到2018年12月6日，南京郵電大學當前專利申請總量5 858件;授權專利2 225件，其中授權發(fā)明1 794件，實用新型430件，外觀設計1件;有效專利1 867件，其中有效授權發(fā)明1 560件，實用新型307件。有效專利比例約83.9%，有效授權發(fā)明比例達87.0%.

　　2 南京郵電大學專利成果分析

　　2.1 專利申請Patsanp專利分析系統(tǒng)采集了南京郵電大學1993—2018年的專利申請數(shù)，得到南京郵電大學25年來的專利申請趨勢圖(如圖1)，學校的專利申請量呈增長趨勢[14]，尤其是2008年，專利申請開始取得量的突破，2008年的申請總量約為1993—2007年的申請量之和，突破了兩位數(shù)，達到114件。在此之后，學校的專利申請量進入了穩(wěn)定快速增長期，年平均增長率達29.6%，到2017年申請量突破三位數(shù)，達到1 136件(2017專利數(shù)據(jù)還有少量未公開，可以作為參考分析，2018年的專利還有大量未公開，2018年數(shù)據(jù)不作為參考分析)。

　　2.2 專利授權與有效專利 根據(jù)統(tǒng)計，2005年及之前授權的專利已全部失效，此處不做統(tǒng)計，另外，該數(shù)據(jù)統(tǒng)計的是南京郵電大學作為原始專利申請人的專利情況，通過數(shù)據(jù)統(tǒng)計和處理得出 2006年及以后的授權專利和有效專利情況見表1。通過表1可知，目前該校維護超過14年的專利為零，2006年授權維護13年的專利還有1件，但權利已發(fā)生轉移。當前維護最久的專利是2007年授權的專利，已經(jīng)維護12年，發(fā)明專利維持率為25%.根據(jù)南京郵電大學的現(xiàn)行專利政策，對于授權專利，該校負責繳納年費3次，之后的專利年費由發(fā)明人承擔，在專利政策的引導下，由學校出資維護專利的前3年是相對穩(wěn)定的，維護率100%;隨著專利維護年限的增加，專利的維持率會逐漸下降，尤其是實用新型專利的維護時間會變得更短，實用新型專利維護7年以上的數(shù)量為零。也同時體現(xiàn)了發(fā)明專利價值高于實用新型專利的價值。

　　根據(jù)表1還可以得出，隨著南京郵電大學每年授權專利的增加，有效發(fā)明專利持續(xù)穩(wěn)定增長，但南京郵電大學的有效發(fā)明專利維持率還是相對較高的。按照目前學校的現(xiàn)有政策，2015年及之前的授權發(fā)明專利基本都需要老師自己出資維護了，共計781件，而目前維持有效550件，有效率達70%.這也說明南郵的老師比較重視專利保護。

　　2.3 專利授權率統(tǒng)計發(fā)明專利授權率是衡量高校專利質量的指標之一[15]。發(fā)明專利授權率=“當年發(fā)明專利”授權量/“當年發(fā)明專利”申請量。以2010年專利為例，“當年專利”授權量指2010年已申請專利審查結果顯示授權的數(shù)量;“當年專利”申請量指2010年已申請專利數(shù)量。由于發(fā)明專利從申請到有審查結果，一般都要經(jīng)過2～3年的時間，有的甚至要4年。經(jīng)過查詢2015年的專利還有約三分之一的專利還處于實質審查階段，所以2015年及以后的專利無法統(tǒng)計其專利授權率，故文中對2010—2014年進行專利授權率統(tǒng)計見表2.

　　由表2可知，近年來，該校專利授權率都在50%～64%之間，2010—2014年的年平均授權率為60.4%，高于國家知識產(chǎn)權局公布的發(fā)明專利授權率40%～50%之間，由此可見，學校專利的創(chuàng)新性還是比較高的。

　　2.4 南京郵電大學專利發(fā)明人分析通過Patsnap智慧芽專利分析系統(tǒng)對南京郵電大學的發(fā)明人進行統(tǒng)計分析，可以了解該校比較突出和活躍的發(fā)明人。對截止到2018-12-06南京郵電大學的公開的

　　5 858件專利進行統(tǒng)計，南京郵電大學專利申請最活躍的20位發(fā)明人(如圖2)，可見該校比較活躍和突出的發(fā)明人主要分布在材料科學與工程學院、計算機學院、通信與信息工程學院以及先進技術研究院。其中專利申請量較為突出的發(fā)明人有黃院士團隊、王教授團隊、朱教授和岳教授等。說明這幾個學科團隊是南京郵電大學的領軍團隊。根據(jù)統(tǒng)計，本校排名前10的發(fā)明人申請專利的數(shù)量1 813件，占本校專利31%;南京郵電大學的人均專利量為2.4件(人均專利量=專利數(shù)量/在職人員數(shù)量)。

　　另外，通過分析近年來南京郵電大學專利申請最活躍的10位發(fā)明人的申請趨勢見表3，可知，黃院士近年來專利申請呈穩(wěn)定增長的趨勢，黃院士2次以南郵為第一單位獲得國家自然科學二等獎，國獎的獲得離不開黃院士多年來在專利領域的深耕布局;王教授和朱教授的專利申請呈基本穩(wěn)定趨勢，王教授和朱教授雖然還活躍在科研第一線，但已經(jīng)開始逐漸步入退修的年齡，科研成果產(chǎn)出逐漸下降，岳教授、陳教授、徐教授近年來比較重視專利申請的保護，專利申請基本呈穩(wěn)定增長態(tài)勢，但其專利數(shù)量表現(xiàn)一般;暫還未發(fā)現(xiàn)其他發(fā)明人專利有較大的發(fā)展，也說明南京郵電大學的后續(xù)發(fā)明人后勁不足，尚需努力。

　　2.5 專利技術領域分布——南郵熱門領域

　　2.5.1 專利技術領域專利技術領域分布反映了該領域的研究前沿和原始創(chuàng)新技術所在。通過統(tǒng)計南京郵電大學申請專利的技術領域，可以分析該校在技術創(chuàng)新領域的重點以及當前科研研究的熱點