前言

飲用水源保護(hù)區(qū)對(duì)于居民的健康安全，以及區(qū)域經(jīng)濟(jì)與社會(huì)的穩(wěn)定發(fā)展具有十分重要的影響作用，歷來(lái)為各地政府所高度重視和關(guān)注。在我國(guó)，飲用水源保護(hù)區(qū)大多處于流域上游的社會(huì)經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)甚至貧困區(qū)域，存在著加快經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)活動(dòng)來(lái)改變落后現(xiàn)狀的強(qiáng)烈需求，這就容易導(dǎo)致對(duì)保護(hù)區(qū)域內(nèi)生態(tài)環(huán)境的客觀破壞，同時(shí)由于地區(qū)經(jīng)濟(jì)實(shí)力孱弱而無(wú)法保障生態(tài)保護(hù)的充足投入，更加重了破壞的后果。李麗娟等人［1］統(tǒng)計(jì)分析了我國(guó)從1986年以來(lái)飲用水污染事故的報(bào)告，發(fā)現(xiàn)最近10年屬于事故高發(fā)期階段，從區(qū)域上看華東地區(qū)則是高發(fā)區(qū)。近幾年以來(lái)，全國(guó)范圍內(nèi)飲用水源受影響的事件屢見(jiàn)報(bào)道，如2007年太湖藍(lán)藻爆發(fā)導(dǎo)致無(wú)錫城區(qū)供水危機(jī)、2007年江蘇沭陽(yáng)水危機(jī)、2009年江蘇鹽城水質(zhì)遭污染等。為了將區(qū)域內(nèi)不同主體的利益協(xié)調(diào)一致，從而形成合理的經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)格局和良性的生態(tài)環(huán)保投入機(jī)制，發(fā)展比傳統(tǒng)的計(jì)劃命令手段更加有效靈敏的控制工具成為了亟需考慮的問(wèn)題。生態(tài)補(bǔ)償正是在此背景下產(chǎn)生和發(fā)展起來(lái)的一種重要手段，目前已成為了理論研究和實(shí)踐探索的熱點(diǎn)問(wèn)題。本文以飲用水源保護(hù)區(qū)為研究對(duì)象，通過(guò)對(duì)相關(guān)研究成果的綜述分析，系統(tǒng)的梳理飲用水源保護(hù)區(qū)生態(tài)補(bǔ)償?shù)臋C(jī)理，進(jìn)一步探討在具體實(shí)施過(guò)程中的合理途徑和方式。

1飲用水源保護(hù)區(qū)生態(tài)補(bǔ)償?shù)睦碚摶A(chǔ)

生態(tài)補(bǔ)償旨在通過(guò)經(jīng)濟(jì)、政策和市場(chǎng)等手段的制度安排，解決區(qū)域內(nèi)生態(tài)環(huán)境資源的存量、增量問(wèn)題以及改善區(qū)域間的非均衡發(fā)展問(wèn)題，逐步達(dá)到和體現(xiàn)區(qū)域內(nèi)和區(qū)域間的平衡協(xié)調(diào)發(fā)展，從而激勵(lì)人們從事生態(tài)保護(hù)和建設(shè)的積極性，促進(jìn)生態(tài)資本增殖、資源環(huán)境持續(xù)利用［2］。生態(tài)補(bǔ)償?shù)睦碚摶A(chǔ)一般可以歸納為三個(gè)來(lái)源:外部性理論、公共產(chǎn)品理論和環(huán)境資源價(jià)值理論［3］。

1．1外部性理論

外部性可稱(chēng)為溢出效應(yīng)、外部影響或外部效應(yīng)，指的是一個(gè)人或一群人的行動(dòng)和決策對(duì)另一個(gè)人或一群人賦予利益或強(qiáng)加了成本的情況，具體又可分為外部經(jīng)濟(jì)性和外部不經(jīng)濟(jì)性，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論對(duì)此已有非常深入的解釋和探討。具體到本文的研究背景下，可以得出:飲用水源保護(hù)區(qū)內(nèi)生態(tài)環(huán)境資源的開(kāi)發(fā)、利用，容易導(dǎo)致水質(zhì)惡化的外部不經(jīng)濟(jì)性;而開(kāi)展生態(tài)環(huán)境資源的保護(hù)和投入，又會(huì)帶來(lái)提供優(yōu)質(zhì)水源的外部經(jīng)濟(jì)性。在有關(guān)的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論中，解決外部性的方法主要是兩類(lèi):一是庇古手段，即通過(guò)政府的干預(yù)手段來(lái)矯正外部性，對(duì)外部經(jīng)濟(jì)性可予以補(bǔ)貼，對(duì)外部不經(jīng)濟(jì)性處以懲罰，如生態(tài)公益林補(bǔ)助、排污收費(fèi)制度等就是具體的應(yīng)用形式;二是科斯手段，即通過(guò)界定產(chǎn)權(quán)，依靠市場(chǎng)力量來(lái)解決外部性問(wèn)題，應(yīng)該說(shuō)科斯手段是更有效率的方法，但前提是產(chǎn)權(quán)能夠明晰和交易成本較低。

1．2公共產(chǎn)品理論

依據(jù)微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)經(jīng)典理論，社會(huì)產(chǎn)品實(shí)際分為公共產(chǎn)品和私人產(chǎn)品。一般認(rèn)為，純粹的公共產(chǎn)品具有非競(jìng)爭(zhēng)性和非排他性的基本特征。由于這兩個(gè)特征，往往導(dǎo)致了“公地的悲劇”［4］，即資源的過(guò)度使用，以及普遍“搭便車(chē)”心理即資源的供給不足。政府管制和政府買(mǎi)單是有效解決公共產(chǎn)品的機(jī)制之一，但并不是惟一的機(jī)制。在本文的研究背景里，可以考慮通過(guò)制度創(chuàng)新，讓優(yōu)質(zhì)水源的受益者付費(fèi)，使生態(tài)環(huán)境資源的供給者獲得合理的經(jīng)濟(jì)回報(bào)，生態(tài)保護(hù)行為就能夠得到持續(xù)有效的激勵(lì)。

1．3環(huán)境資源價(jià)值理論

環(huán)境資源是有價(jià)值的，人類(lèi)為了更合理的利用自然資源，開(kāi)展大量的科研、勘探、維護(hù)、改造等活動(dòng)，所投入的人力物力已凝結(jié)在環(huán)境資源中，構(gòu)成了其中的價(jià)值成分。環(huán)境資源也是有使用價(jià)值的，隨著資源耗竭、生態(tài)破壞的日益加劇，作為人類(lèi)生存發(fā)展必不可缺的自然環(huán)境資源表現(xiàn)出強(qiáng)烈的稀缺性。這種供需之間的矛盾更突出了其使用價(jià)值。整個(gè)社會(huì)已經(jīng)愈來(lái)愈認(rèn)識(shí)到，不能只考慮自然資源的無(wú)度索取，而更要加大投資于環(huán)境資源，但是如果隨著資源價(jià)值的增加而生態(tài)投資者無(wú)法獲得合理的回報(bào)，那么從事這種“純公益事業(yè)”的長(zhǎng)期積極性就很難堅(jiān)持下去了。同時(shí)，博弈論方法也成為了分析生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制動(dòng)態(tài)均衡的科學(xué)工具。李鏡等人以岷江上游的生態(tài)保護(hù)為例，運(yùn)用博弈論模型分析得出生態(tài)補(bǔ)償政策的實(shí)施效果不完全在于補(bǔ)償金額的大小［5］，需要考慮不同主體之間利益博弈的動(dòng)態(tài)過(guò)程，這為全面分析和科學(xué)構(gòu)建生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制提供了新的視角。

2飲用水源保護(hù)區(qū)生態(tài)補(bǔ)償?shù)臋C(jī)制構(gòu)建

2．1補(bǔ)償?shù)闹鳌⒖腕w的確立

根據(jù)“誰(shuí)受益，誰(shuí)補(bǔ)償”的原則，飲用水源的受水地區(qū)是生態(tài)補(bǔ)償?shù)闹黧w，具體可涉及受水地區(qū)的政府、社會(huì)組織及居民。其中社會(huì)組織(主要指企業(yè)組織)和居民是水資源的直接享用者，應(yīng)該成為補(bǔ)償?shù)闹黧w，而政府作為地區(qū)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的組織者，也有職責(zé)和權(quán)力去實(shí)施生態(tài)補(bǔ)償。保護(hù)區(qū)內(nèi)的政府、組織與居民為了保證水資源的安全，投入社會(huì)經(jīng)濟(jì)資源開(kāi)展生態(tài)環(huán)境保護(hù)建設(shè)工作，犧牲了發(fā)展經(jīng)濟(jì)的部分機(jī)會(huì)，因此他們都是明確的補(bǔ)償客體。

2．2補(bǔ)償?shù)男问胶屯緩?

歸納現(xiàn)有理論和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，可以發(fā)現(xiàn)有經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償、政策補(bǔ)償、生態(tài)移民等多種不同形式。其中生態(tài)移民可以視為控制區(qū)域內(nèi)居民規(guī)模，從而控制對(duì)生態(tài)環(huán)境造成影響的總量，屬于一種補(bǔ)充方式;政策補(bǔ)償則是利用政策制定中的優(yōu)惠待遇和優(yōu)先權(quán)，進(jìn)行制度資源的補(bǔ)償，很大程度上屬于間接性的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。因此本文的分析討論主要以經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償為主。經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償本質(zhì)上可分為“輸血型”補(bǔ)償和“造血型”補(bǔ)償兩類(lèi)。“輸血型”補(bǔ)償是指生態(tài)補(bǔ)償主體將籌集的補(bǔ)償資金以獎(jiǎng)勵(lì)的方式定期轉(zhuǎn)移給補(bǔ)償客體，其優(yōu)點(diǎn)是被補(bǔ)償方自行支配補(bǔ)償金，使用的效率高;缺點(diǎn)是補(bǔ)償資金可能轉(zhuǎn)化為消費(fèi)性支出，沒(méi)有真正用于自然資源的補(bǔ)償。“造血型”補(bǔ)償是補(bǔ)償主體運(yùn)用項(xiàng)目支持的形式，將補(bǔ)償資金以專(zhuān)項(xiàng)資金的形式，在保護(hù)區(qū)域內(nèi)發(fā)展符合可持續(xù)性要求的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)，補(bǔ)充生態(tài)環(huán)境資源投入，逐步形成造血功能與自我發(fā)展機(jī)制。在實(shí)踐操作中，大多運(yùn)用“輸血型”和“造血型”相結(jié)合的方法補(bǔ)償，例如青島嶗山水庫(kù)庫(kù)區(qū)生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制建設(shè)中，以此為思路形成了良好的經(jīng)驗(yàn)做法［6］。在具體的補(bǔ)償途徑上，實(shí)際可細(xì)分為: