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證券交易論文

證券交易監管思考

導讀 :   一、審計合謀模型   審計合謀是指上市公司的審計人員（會計師事務所）與經營決策者(我們稱之為代理人)串謀，采用違規違法手段，出具不真實的審計報告使得股東和公眾投資者不能真實了解公司的財務狀況，并從中牟取不正當利益的行為。審計合謀破壞性很強，在現實經濟中普遍存在。它使得公司財務會計信息失真，市場的價格發現功能不能有效發揮，而且嚴重地損害了投資者利益，所...

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發布時間：2021-4-10 | 瀏覽：365   

證券交易論文

證券交易的異常分析

導讀 :   1概述   隨著互聯網的普及以及網上證券交易系統功能的不斷豐富、完善和使用的便利性，網上交易正成為證券投資者交易的主流模式，據統計，證券經營機構網上交易業務的交易量已經占到總交易量的80%以上，網上證券交易系統已經成為證券公司交易系統的重要組成部分。另一方面，隨著互聯網應用的普及，針對網上證券交易的安全事件日益增多。   &...

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發布時間：2021-4-10 | 瀏覽：360   

證券交易論文

操縱證券交易價格罪構建思考

導讀 :   我國證券市場建立初期，由于缺乏監管經驗，導致操縱證券交易價格的行為累累發生，嚴重損害了投資者的利益，也破壞了市場秩序和金融安全，所以1997年修改刑法的時候，在刑法的第182條將操縱證券交易價格的行為規定為犯罪。1999年12月25日全國人大常委會通過的《中華人民共和國刑法修正案》將操縱期貨交易價格，情節嚴重的行為也規定為犯罪，并納入到刑法第182條中，罪名定為操縱證券、期貨...

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發布時間：2021-4-10 | 瀏覽：251   

證券交易論文

證券投資機構法律完善思考

導讀 :   一、投資基金治理結構理論分析   （一）投資基金治理結構與公司治理結構的區別   公司治理結構是現代公司中一項不可或缺的制度性基礎，指的是所有者、經營者和監督者之間透過公司權力機關，經營決策與執行機關，監督機關而形成權責明確、相互制約、協調運轉和科學決策的聯系，并依法律、法規、規章和公司章程等規定予以制度化的統一機制。公司治...

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發布時間：2021-4-10 | 瀏覽：307   

證券交易論文

資本市場改革下的證券交易

導讀 :   證券市場是證券發行和交易的機制運行載體,其目的是為市場主體提供融資的渠道。市場經濟發展到一定階段,資本供需和資本結構需要頻繁調整的矛盾十分突出。證券市場改革正是為了化解上述矛盾,它以證券發行實現籌資和投資對接,以證券交易解決證券及其代表的權利和風險的流動性問題。近兩年來,關于多層次資本市場的呼聲越來越高,其原因是因為中國證券市場融資能力萎縮,單一的、行政管制的主板市場不能滿足...

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發布時間：2021-4-10 | 瀏覽：300   

證券交易論文

網絡證券交易的發展難點

導讀 :   我國的網上證券交易于1997年快速起步，但自2002年以來，其發展速度已變得緩慢，一度出現了下降趨勢，當然這種情況的出現也與2001年～2005年的大熊市不無關系。通過對歷年《中國互聯網網絡發展狀況統計報告》進行分析可以看出，對網上交易前景看好的網上用戶比率，從2002年開始呈現出下降的趨勢。網上證券交易并未成為證券交易的主要方式，反而處于停滯不前的狀態。面對這種現狀，我們必...

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發布時間：2021-4-10 | 瀏覽：240   

證券交易論文

證券交易機制思考

導讀 :   一、證券交易及種類   證券交易，是指證券持有人依照證券交易規則，向交易對手轉讓證券。   依不同標準，可將證券交易分為多種類型：（1）依證券交易價格形成的方式不同，可分為集中競價交易和非集中競價交易；（2）依交易驅動方式和交易價格形成方式的不同，可分為報價驅動交易機制和指令驅動交易機制。我國最新通過的《深圳證券交易所交易規...

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發布時間：2021-4-10 | 瀏覽：335   

證券交易論文

網絡證券交易安全管理思考

導讀 :   隨著網絡技術的發展，人們的生活發生了翻天覆地的變化，證券交易的形式也隨之發生了改變。當今社會，網絡交易已成為其最主要的交易模式。網絡交易有著方便、快捷、實時性強、無須等候等優點，然而，危及網上證券交易安全的病毒、木馬、釣魚、竊取、篡改等攻擊手段層出不窮。   大部分網上證券交易用戶的防范意識不高，對于可能盜取用戶口令的攻擊手段沒有任何防范能力，嚴重影...

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發布時間：2021-4-10 | 瀏覽：299   

證券交易論文

證券交易民事存在

導讀 :   一切存在者皆有其根據，證券交易中的民事責任亦然。正如海德格爾所說：“由于存在本來就作為先行被領悟的存在而原始地論證著，故任何存在者之為存在者以其方式呈報出‘根據’，不管這些‘根據’是否特別地被把捉和適當地被規定。因為‘根據’乃是一般存在的一個先驗的本質特征。”[1]證券交易民事責任...

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發布時間：2021-4-10 | 瀏覽：365   

證券交易論文

證券交易的交易延遲思考

導讀 :   1概述   近年來，國際、國內資本市場獲得高速發展，帶來資本流動性與交易量的急劇增大[1]，使得降低交易系統延遲的需求凸現出來。同時，程序化交易、算法交易、高頻交易的大量使用，也造成追求更細粒度交易時間的“競賽”不斷升級。事實上，消息傳輸帶寬、延遲方面的問題已成為證券交易行業近年來發展所面臨的最大技術挑戰之一。 &nb...

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發布時間：2021-4-10 | 瀏覽：329